券商營業部最快本周接受期指開戶

2010年03月15日 03:35
來源：證券時報 作者：楊 冬

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據透露，在首批獲批IB業務資格的券商中，每家只有五分之一的營業部具備接受開戶的資格。從目前券商的申報結果來看，這些營業部主要集中在上海、深圳、北京等投資者較為成熟、對期指認知也較好的地區。（圖片來源：證券時報）

證券時報記者 楊 冬

本報訊 經過申報材料、接受監管層對總部現場檢查等程序后，券商IB業務重審程序已接近尾聲。

業內人士透露，證監會和中金所于上周聯合對多家已申報期貨IB業務重審材料的券商總部進行了現場檢查，目前部分券商的資格重審已獲監管層審批通過。本周監管層將對券商營業部展開IB業務進行驗收，驗收合格的營業部即可接受期指開戶。

券商總部上周接受檢查

隨著期指推出步伐的加快，券商IB業務資格重審的相關工作也在快馬加鞭的進行當中。

接受證券時報記者采訪的多家券商IB業務相關負責人表示，兩周之前已完成與期貨公司的聯合自查工作，并已把自查結果和IB業務重審材料報至監管部門，上周證監會和中金所對券商總部的IB業務準備情況展開了現場檢查。

上海某券商系期貨公司負責人透露，“上周上海共有四五家券商接受了監管層針對IB業務的現場檢查，檢查的情況比較順利，多數券商最終都應該能通過本次檢查。

證券時報記者獲悉，在本次現場檢查完成后，部分券商的IB業務資格重審已獲監管層批準。上海某券商相關負責人透露，有幾家的IB業務資格已經于上周獲批，但目前還都沒有拿到正式批文，本周還將有更多的券商獲批，具體的獲批名單預計本周也會出爐。

不過，拿到IB業務資格的券商還不能立即接受期指開戶。總部位于福建的某券商系期貨公司負責人指出，券商總部拿到資格后，旗下營業部還得逐家接受監管部門驗收，驗收合格者立即可接受開戶。

券商營業部本周接受驗收

作為IB業務重審的最后一道程序，券商營業部的相關驗收工作將在本周展開。

據業內人士介紹，營業部IB業務驗收工作可分為兩塊，一塊是券商總部對旗下營業部的驗收工作，這塊工作上周已經完成；另一塊就是監管部門對營業部的現場驗收，這項工作本周將會啟動。

由于期指推出的時間已相當緊迫，券商營業部在本周接受完驗收后，將很快開始接受投資者期指開戶。前述上海某券商系期貨公司負責人表示，“根據與監管層溝通過程中透露的信息，本周將啟動券商營業部開戶。

不過，根據監管層的相關規定，獲得期貨IB資格的券商并非旗下所有的營業部均有接受期指開戶的資格。該負責人繼稱，“在首批獲批IB業務資格的券商中，每家只有五分之一的營業部將有接受開戶的資格，在前期申報材料階段，每家券商也只能申報上去五分之一的營業部。

上海某券商相關人士透露，由于上海、深圳、北京等地區的投資者較為成熟、對期指的認知也較好，因此申報上去的營業部大都集中在這些發達地區。這意味著在期指推出初期，這些地區的投資者開戶最為便利。

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