券商有望下周接受期指開戶

2010年03月16日 05:05
來源：中國證券報－中證網

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□本報記者錢杰

隨著股指期貨推出時間的臨近，券商營業部IB業務資格重審的腳步明顯加快。中國證券報記者從相關渠道獲悉，部分證券公司總部已在上周五通過了檢查驗收，重新獲得了IB業務資格。本周這些券商的部分營業部將陸續接受地方證監局的檢查，預計最快下周就可以接受股指期貨開戶。

營業部本周接受檢查

“IB業務資格審批的速度明顯加快，估計首批獲得IB業務資格的營業部名單這周就會公布。”多位接受中國證券報采訪的業內人士透露，上周，上海、深圳等地的證監局已經對轄區內申報IB業務資格的券商總部進行了現場檢查，由于此前各家券商的準備工作比較充分，41家遞交申請的券商絕大多數都順利通過了檢查，重新獲得了IB業務資格。以深圳為例，申請IB業務資格的國信證券、招商證券、中信證券、安信證券、長城證券、平安證券和中投證券等7家券商全部過關。

不過，拿到IB業務資格的券商還不能馬上為客戶開設期指賬戶。“現在的IB業務資格重審是以營業部為單位的，公司總部通過驗收后還必須等營業部通過檢查驗收才能辦理期指開戶。”深圳一家券商的IB業務負責人說，本周深圳證監局將會對轄區內申請了IB業務的多家證券營業部進行現場檢查。“雖然各地證監局的檢查進度不會一致，但估計也快了，預計首批獲得IB業務資格的營業部名單本周就會公布。”為了迎接股指期貨，申請IB業務的幾家營業部在人員、系統和風險控制等各方面都已準備妥當，只等資格獲批，就可以馬上為客戶辦理期指開戶。

首批IB營業部數量有限

盡管大部分券商都對IB業務充滿期待，但由于監管層對于券商IB業務資格審查采取了慎之又慎的態度，每家券商首批最多只能為20%的營業部申請IB業務資格。

“證監局明確要求我們最多只能為20%的營業部申請IB資格。而且，首批IB業務資格培訓的名額比較有限，這決定了首批獲得IB業務資格的營業部不會很多。”某券商IB業務負責人說，證券公司要申請IB資格，總部須至少配備5名專職IB業務人員，要開展IB業務的證券營業部須至少有2名專職業務人員，這些專職人員和營業部負責人必須參加中國期貨業協會舉行的IB業務培訓并通過考試。據了解，首批通過IB業務培訓的共有2808人，其中券商營業部負責人899人，專職人員1909人。以此測算，最多只有900家營業部能開展IB業務。

大部分券商會選擇證券業務量比較大和準備工作較為充分的營業部，也有一些券商本著證券期貨網點互補的原則，專門挑選當地沒有期貨營業部的證券營業部來申請IB業務資格。

不過，業內人士表示，隨著股指期貨推出后的平穩運行，券商營業部的IB業務將逐漸放開。中國期貨業協會組織的第二批IB業務專項培訓已于周一開始。培訓結束后，不少券商將為第二批營業部申報IB業務資格。