券商IB資格獲批股指期貨開戶進程有望提速

2010年03月17日 09:59
來源：中國證券網－上海證券報作者：錢曉涵

0人參與0條評論

國泰君安、申銀萬國獲監管部門同意開業無異議函

⊙記者錢曉涵 ○編輯于勇

距離投資者直接在證券營業部開立股指期貨賬戶的時點又近了一步。券商營業部股指期貨中間介紹業務(IB業務)開戶最快可于本周啟動。股指期貨開戶進展緩慢的局面有望得到改善。

本報記者獲悉，日前上海兩大券商國泰君安、申銀萬國同時收到了監管部門出具的“同意開展IB業務的無異議函”。根據相關規定，證券公司在取得無異議函之后，其全國各家營業部可向當地證監局提出開展IB業務的書面申請，通過現場驗收后，證券營業部即可為投資者辦理股指期貨開戶事宜。

在此之前，中國證監會發布了《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》，要求券商在正式開展期貨中間介紹業務之前，必須通過當地監管機構的開業驗收。

盡管目前各大券商均已向監管部門上報了開展IB業務的申請，但并不是所有的營業部都能獲準通過。按照監管部門的要求和審批情況，在第一批申報IB業務資格的證券營業部中，通過比例約在20%左右。

據了解，國泰君安證券與國泰君安期貨總部、申銀萬國證券與申銀萬國期貨總部分別接受了上海證監局相關部門的開業現場檢查，并于3月12日獲得了上海證監局出具的同意開展中間介紹業務的無異議函，在國內諸多券商中首批通過了IB業務開業驗收。其全國各證券營業部IB業務開業驗收的申報與現場檢查工作也已經全面啟動。不出意外的話，券商營業部股指期貨IB開戶最快可于本周啟動。

事實上，早在今年2月22日，中國金融期貨交易所股指期貨開戶程序就已經啟動，投資者可赴期貨公司營業網點開辦股指期貨交易賬戶。但從中金所隨后公布的數據來看，期指開戶人數并不多。業內人士表示，一方面由于股指期貨開戶門檻較高，滿足開戶條件的客戶范圍較小；另一方面原因是，期貨公司網點數量較少，拓展市場的能力也很有限。

記者了解到，此前股指期貨開戶之所以緩慢，與部分券商刻意“勸阻”有關。一些券商營業部總經理擔心客戶流失，通知客戶稍作等待，希望在取得IB資格后，讓客戶直接在營業部完成開戶。

業內人士告訴記者，券商之所以不愿意客戶直接赴期貨公司開戶，還與傭金分成比例尚未談妥有關。投資者若直接赴期貨公司開戶，其交易傭金將歸期貨公司獨享；投資者若在券商營業部以IB模式完成開戶，其未來產生的傭金收入由券商與期貨公司分享。也就說，在取得IB資格，并處理好傭金分成關系之后，證券營業部挖掘自有客戶開立股指期貨賬戶的意愿將大大增強。股指期貨開戶進展緩慢的局面有望得到改善。股指期貨開戶