券商開始辦理期指開戶投資者問得多開得少

2010年03月19日 10:32
來源：國際金融報作者：趙怡雯

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昨日，《國際金融報》記者從國泰君安證券獲悉，國泰君安上海江蘇路營業(yè)部、九江路營業(yè)部已經(jīng)通過上海證監(jiān)局現(xiàn)場驗收，獲準開展期貨IB(中間介紹)業(yè)務。昨日是上述營業(yè)部開展期貨IB業(yè)務的第一天。據(jù)悉，申銀萬國上海莘莊營業(yè)部、中山北路營業(yè)部，也已率先通過監(jiān)管部門現(xiàn)場驗收。而其他一些已經(jīng)拿到IB業(yè)務資格的券商，還需要等到下屬營業(yè)部通過監(jiān)管部門的現(xiàn)場驗收，才能為投資者辦理股指期貨開戶事宜。

記者從相關渠道了解到，在昨日已開展業(yè)務的營業(yè)部內(nèi)，投資者普遍呈現(xiàn)“問得多，開得少”的情況。以地處繁華路段的國泰君安上海江蘇路營業(yè)部為例，昨日股指期貨僅1人開戶。這與2月22日期貨公司受理股指期貨投資者開戶首日的情況比較相似。業(yè)內(nèi)人士認為，這對于一項創(chuàng)新業(yè)務開辦申請初期而言，實屬正常現(xiàn)象。然而，隨著券商營業(yè)網(wǎng)點的擴大，投資者參與股指期貨的熱情也會慢慢激發(fā)，期指開戶數(shù)量后續(xù)提速是肯定的。

除了國泰君安和申銀萬國外，海通證券也已經(jīng)拿到了IB業(yè)務展業(yè)資格證。但這只是業(yè)內(nèi)人士俗稱的“大證”，按照流程，券商旗下營業(yè)部要通過“小證”才可以正式開展業(yè)務。據(jù)悉，由于證監(jiān)會要求各地證監(jiān)局在3月24日前完成全部第一批證券營業(yè)部驗收，爭取3月25日開戶，因此，全國性的證券營業(yè)部開戶預計在3月25日前后可以實現(xiàn)。

國泰君安相關人士指出，“除了上述兩家證券營業(yè)部，國泰君安證券遍布全國的26家分公司還優(yōu)選了30家左右的營業(yè)部正在申請監(jiān)管部門驗收檢查，這將為各地投資者學習股指期貨、落實適當性管理、合法開戶提供了均勻分布的營業(yè)網(wǎng)點。”據(jù)悉，為幫助投資者了解股指期貨的風險性，協(xié)助投資者做好知識儲備，包括國泰君安在內(nèi)的不少券商還將在全國舉辦投資者教育系列專題活動，在股指期貨創(chuàng)新領域為投資者引航。

國泰君安方面表示，旗下全資子公司國泰君安期貨作為中國金融期貨交易所全面結(jié)算會員中的“一號會員”，將借助國泰君安證券的IB業(yè)務，引入大量客戶資源。而國泰君安證券自2008年1月獲得期貨IB資格以來，也為期貨業(yè)務的創(chuàng)新發(fā)展投入了大量資源。

業(yè)內(nèi)人士指出，券商IB業(yè)務的開展在短期內(nèi)將分流期貨公司一部分客戶資源，可能對期貨公司短期造成一定沖擊。但從長遠看，期貨公司與券商在風險控制等后續(xù)服務方面的競爭力將決定兩者真正的市場地位。

相關鏈接

股指期貨IB業(yè)務，是指證券公司將投資者介紹給期貨公司開展股指期貨業(yè)務，并為股指期貨投資者開展期貨交易提供一定的服務，期貨公司因此向證券公司支付傭金的制度。

根據(jù)相關規(guī)定，證券公司在取得監(jiān)管部門出具的開展期貨IB業(yè)務的無異議函之后，其全國各家營業(yè)部可向當?shù)刈C監(jiān)局提出開展IB業(yè)務的書面申請，通過現(xiàn)場驗收后，證券營業(yè)部即可為投資者辦理股指期貨開戶事宜。