券商開始辦理期指開戶投資者問得多開得少

2010年03月19日 10:32
來源：國際金融報作者：趙怡雯

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昨日，《國際金融報》記者從國泰君安證券獲悉，國泰君安上海江蘇路營業部、九江路營業部已經通過上海證監局現場驗收，獲準開展期貨IB(中間介紹)業務。昨日是上述營業部開展期貨IB業務的第一天。據悉，申銀萬國上海莘莊營業部、中山北路營業部，也已率先通過監管部門現場驗收。而其他一些已經拿到IB業務資格的券商，還需要等到下屬營業部通過監管部門的現場驗收，才能為投資者辦理股指期貨開戶事宜。

記者從相關渠道了解到，在昨日已開展業務的營業部內，投資者普遍呈現“問得多，開得少”的情況。以地處繁華路段的國泰君安上海江蘇路營業部為例，昨日股指期貨僅1人開戶。這與2月22日期貨公司受理股指期貨投資者開戶首日的情況比較相似。業內人士認為，這對于一項創新業務開辦申請初期而言，實屬正常現象。然而，隨著券商營業網點的擴大，投資者參與股指期貨的熱情也會慢慢激發，期指開戶數量后續提速是肯定的。

除了國泰君安和申銀萬國外，海通證券也已經拿到了IB業務展業資格證。但這只是業內人士俗稱的“大證”，按照流程，券商旗下營業部要通過“小證”才可以正式開展業務。據悉，由于證監會要求各地證監局在3月24日前完成全部第一批證券營業部驗收，爭取3月25日開戶，因此，全國性的證券營業部開戶預計在3月25日前后可以實現。

國泰君安相關人士指出，“除了上述兩家證券營業部，國泰君安證券遍布全國的26家分公司還優選了30家左右的營業部正在申請監管部門驗收檢查，這將為各地投資者學習股指期貨、落實適當性管理、合法開戶提供了均勻分布的營業網點?！睋ぃ瑸閹椭顿Y者了解股指期貨的風險性，協助投資者做好知識儲備，包括國泰君安在內的不少券商還將在全國舉辦投資者教育系列專題活動，在股指期貨創新領域為投資者引航。

國泰君安方面表示，旗下全資子公司國泰君安期貨作為中國金融期貨交易所全面結算會員中的“一號會員”，將借助國泰君安證券的IB業務，引入大量客戶資源。而國泰君安證券自2008年1月獲得期貨IB資格以來，也為期貨業務的創新發展投入了大量資源。

業內人士指出，券商IB業務的開展在短期內將分流期貨公司一部分客戶資源，可能對期貨公司短期造成一定沖擊。但從長遠看，期貨公司與券商在風險控制等后續服務方面的競爭力將決定兩者真正的市場地位。

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股指期貨IB業務，是指證券公司將投資者介紹給期貨公司開展股指期貨業務，并為股指期貨投資者開展期貨交易提供一定的服務，期貨公司因此向證券公司支付傭金的制度。

根據相關規定，證券公司在取得監管部門出具的開展期貨IB業務的無異議函之后，其全國各家營業部可向當地證監局提出開展IB業務的書面申請，通過現場驗收后，證券營業部即可為投資者辦理股指期貨開戶事宜。