融資融券試點6家出爐 將研究轉融通方案

2010年03月19日 23:06
來源：經濟觀察報 作者：黃利明

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黃利明

3月19日下午，證監會經過審核，正式批準首批融資融券試點的名單，國泰君安、國信證券、中信證券、光大證券、廣發證券、海通證券獲得通過。來自獲批復券商的人士透露，證監會已經通過短信通知到公司，但尚未接獲正式批文，具體情況還需等待證監會的進一步安排。

在這份名單里，此前一直看好的銀河證券并未列入首批試點，廣發證券卻是殺出重圍，成為首批的最大黑馬。招商、華泰、東方、銀河證券并未列入申銀萬國等另外5家申請首批試點的證券公司未能通過。

專業評價結果顯示，國泰君安證券、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券、廣發證券排名前六。這也成為11家獲受理申請材料的券商中甄選首批6家試點的唯一條件。此前被業界廣泛看好的招商證券，因專業評價排名第九而無緣“第一梯隊”，將進入第二批試點名單。

據知情人士透露，在3月15日的證監會關于融資融券試點的內部會議上，機構部主任黃紅元表示，在分期分批推出試點節奏下，若仍符合試點條件，建議將其余5家直接作為第二批試點公司核準其申請，不受常規許可的期限限制。

中國證券業協會主持的由21名市場人士組成的專業評價委員會，曾在3月4日、5日兩天對11家券商提交的融資融券試點方案進行了不記名評審和打分。3月12日，上述11家券商遞交了融資融券試點申請材料，隨后證監會予以了受理。

據悉，在3月15日的證監會內部會議上，中國證監會融資融券工作小組辦公室主任聶慶平就表示，申請的11家公司已經具備開展融資融券業務試點的基本條件，人員基本到位，技術系統仿真交易正常運行，推出試點基本成熟。

據介紹，在此之前，各申請券商共舉辦投資者教育培訓班100多期，培訓投資者近萬人。

按照試點的具體安排，獲批試點公司依據證監會批復到注冊地工商部門變換營業執照后，再到證監會換發經營許可證，并正式開辦許可業務。另外，證監會還將發布業務試點啟動通知與業務指南，并進行業務啟動前的就緒，檢查全網測試。

同時，試點公司必須及時、準確、全面報送業務數據和試點情況報告，定期分析業務狀況，和可能存在的風險。融資融券小組辦公室承擔數據統計的中心職能，分析研判融資融券的試點情況，對試點公司進行巡查。

根據證監會安排，還將在3月22日召開全系統的“融資融券業務試點培訓視頻會議”

值得關注的是，在此次內部會議上，聶慶平還提到，融資融券小組辦公室將研究制定轉融通方案，適時建立轉融通機制，搭建轉融通平臺。

據記者了解，在交易所進行最后的系統調試后，預計首批試點券商將在4月初完成開展融資融券業務的前期手續，并接受投資者開戶申請。另有消息指出，其余5家券商有望在5月初開展融資融券業務。

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