首批六家試點(diǎn)券商確定 融資融券啟動(dòng)前還須仿真測(cè)試

2010年03月20日 00:47
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：于海濤

0人參與0條評(píng)論

于海濤

中國(guó)證監(jiān)會(huì)3月15日公布了首批6家參與融資融券業(yè)務(wù)的試點(diǎn)證券公司名單，分別是國(guó)泰君安、國(guó)信證券、中信證券、光大證券、海通證券、廣發(fā)證券。

這6家證券公司將在收到證監(jiān)會(huì)的相關(guān)批復(fù)后，到工商部門變更營(yíng)業(yè)執(zhí)照，之后到證監(jiān)會(huì)換發(fā)新的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證，之后即可為客戶進(jìn)行開戶工作。

據(jù)了解，這6家券商并不是所有營(yíng)業(yè)部都可以做融資融券業(yè)務(wù)，各家上報(bào)的方案中對(duì)此均有明確安排，相關(guān)營(yíng)業(yè)部將通過所在證監(jiān)局的核查才可以進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)。

當(dāng)然，在正式開展融資融券業(yè)務(wù)前，交易所會(huì)發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)指南和開通業(yè)務(wù)的通知，還將由兩所一司(滬深交易所、登記公司)組織進(jìn)行最后一次全網(wǎng)仿真技術(shù)測(cè)試。全部準(zhǔn)備完畢后，由證監(jiān)會(huì)發(fā)布融資融券業(yè)務(wù)啟動(dòng)的通知。

值得注意的是，根據(jù)證監(jiān)會(huì)的審核結(jié)果，在11家申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的券商中，有9家公司符合試點(diǎn)條件，2家不達(dá)標(biāo)，分別是招商證券和銀河證券。

“招商證券是因?yàn)閮糍Y本未持續(xù)達(dá)標(biāo)。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說，招商證券有五個(gè)月的凈資本超過50億，2009年9月份未達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)。因此證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)審核時(shí)，認(rèn)為其未完全達(dá)到相關(guān)規(guī)定，故不符合試點(diǎn)條件。

該負(fù)責(zé)人補(bǔ)充說，招商證券到今年2月底的凈資本已過100億，從去年10月份算起，到3月底，如果不出現(xiàn)極端情況，就會(huì)滿足連續(xù)6個(gè)月凈資本在50億以上的標(biāo)準(zhǔn)。

銀河證券的不達(dá)標(biāo)原因在于公司治理存在問題，即由于近期公司人事變動(dòng)，合規(guī)總監(jiān)由行政總監(jiān)兼任，不符合要求。目前最新情況是，符合條件的合規(guī)總監(jiān)人選已經(jīng)到位，正在履行相應(yīng)程序。

“根據(jù)報(bào)國(guó)務(wù)院批復(fù)的首批試點(diǎn)五到六家的方案，證監(jiān)會(huì)選取排序在前的六家公司首批進(jìn)行試點(diǎn)。”該負(fù)責(zé)人說，下一步將考慮市場(chǎng)發(fā)展情況以及試點(diǎn)效果，融資融券試點(diǎn)期間如果運(yùn)行正常，將分期分批擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，屆時(shí)其他五家公司如果符合試點(diǎn)條件，證監(jiān)會(huì)將直接作為第二批試點(diǎn)公司核準(zhǔn)其試點(diǎn)資格申請(qǐng)，而不再走專業(yè)評(píng)價(jià)和證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查等程序。

當(dāng)然，除11家券商外，按證監(jiān)會(huì)此前的表述，其他B類以上券商均允許進(jìn)行第二批試點(diǎn)資格的申請(qǐng)準(zhǔn)備工作。但要到擴(kuò)大試點(diǎn)范圍時(shí)另行公布相關(guān)條件和要求。

此外，中信證券已經(jīng)擺脫一參一控的影響獲得首批試點(diǎn)資格。對(duì)此，前述負(fù)責(zé)人解釋說，根據(jù)有關(guān)證監(jiān)局的監(jiān)管意見，經(jīng)過機(jī)構(gòu)部部務(wù)會(huì)集體討論認(rèn)為，融資融券業(yè)務(wù)只限于申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)證券公司，其參股或控股的證券公司并不允許開展融資融券業(yè)務(wù)，因此在業(yè)務(wù)運(yùn)作上不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，不構(gòu)成對(duì)試點(diǎn)資格的直接影響。

“而且不論是試點(diǎn)辦法還是指導(dǎo)意見，針對(duì)融資融券試點(diǎn)所確定的條件和標(biāo)準(zhǔn)都沒有明確規(guī)定同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和一參一控監(jiān)管要求。”該負(fù)責(zé)人說，同時(shí)對(duì)不符合同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和一參一控的公司已經(jīng)采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括監(jiān)管談話、責(zé)令整改，對(duì)常規(guī)行政許可下的新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品申請(qǐng)，比如新網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立，新理財(cái)產(chǎn)品等都冷淡對(duì)待，抓緊落實(shí)有關(guān)整改要求，已經(jīng)取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。鑒于以上情況，證監(jiān)會(huì)在審核時(shí)，沒有將此項(xiàng)作為審核條件。

打印轉(zhuǎn)發(fā)