6家券商入圍融資融券首批試點 5家或入選第二批

2010年03月20日 03:15
來源：證券日報

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其他5家若符合條件將直接成為第二批試點公司

本報記者朱寶琛

中國證監會有關部門負責人19日宣布，證監會依據業務試點實施方案專業評價得分，選取排序在前的國泰君安、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券和廣發證券6家證券公司，作為融資融券首批試點證券公司。

該負責人說，首批證券公司融資融券業務試點啟動后，若運行正常，將分期、分批擴大試點范圍。屆時，其他5家證券公司若符合試點條件，將直接成為第二批試點證券公司。而同業競爭、“一參一控”不直接影響融資融券試點資格的申請。

11家證券公司全部通過專業評價

負責人說，3月12日，11家證券公司向中國證監會報送了試點申請材料。鑒于11家證券公司的申請材料齊全，符合法定形式，3月15日證監會正式受理11家證券公司的試點申請，并對外公示。目前，證監會已經完成審核工作，9家證券公司符合試點條件，1家證券公司因凈資本未持續達標，1家證券公司因公司治理存在一定缺陷，暫不符合試點條件。

“根據報經國務院同意的首批試點選擇5到6家證券公司的方案，證監會依據業務試點實施方案專業評價得分，選取排序在前的國泰君安、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券和廣發證券六家公司作為首批試點證券公司，核準其申請。”負責人說。

此外，負責人還表示，6家首批試點公司名單確定之后，交易所會發布業務指南和開展業務的通知，最后還會開展一次仿真測試。

同業競爭、“一參一控” 不直接影響試點資格申請

負責人說，關于開展融資融券業務試點證券公司審核工作，證監會主要遵循2006年6月發布的《證券公司融資融券業務試點管理辦法》(以下簡稱《試點辦法》)和今年1月發布的《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)規定的審核條件和程序，進行行政許可審核。

關于同業競爭和“一參一控”、信息系統安全事故是否影響證券公司開展融資融券業務試點的問題，負責人表示，根據有關證監局的意見，經過證監會機構部部務會議集體討論研究認為，融資融券業務試點只限于申請試點證券公司，其參股或控股的其他證券公司并不允許開展融資融券業務，因此在業務運作上不存在同業競爭關系，不構成對申請試點資格的直接影響。而且，不論是《試點辦法》還是《指導意見》，針對融資融券試點所確定的條件和標準，都沒有明確規定同業競爭和“一參一控”的監管要求。

此外，目前涉及同業競爭和“一參一控”的證券公司正在抓緊落實有關整改要求，已經取得實質性進展。

“鑒于上述情況，我會在審核試點證券公司時，未將解決同業競爭和‘一參一控’的審慎監管要求作為審核條件。”負責人稱。

而關于信息安全事故問題，負責人表示根據證監會已建立的信息安全事故調查和責任追究制度處理。

負責人表示，開展融資融券業務試點是我國資本市場的一項基礎性建設，至于到底是融資多一點還是融券多一點，以及轉融資機制等，需要根據市場的需求而定，現在要做的是保證試點的平穩推出。