六家券商拔得融資融券試點頭籌

2010年03月20日 04:35
來源：證券時報作者：于揚

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證券時報記者于揚

本報訊　中國證監會昨日正式宣布首批融資融券業務試點證券公司名單，國泰君安、國信、中信、光大、海通和廣發六家證券公司獲得首批試點資格。首批試點啟動后，若運行正常，將分期、分批擴大試點范圍。屆時，在參與試點的11家公司中，其他5家券商若符合試點條件，將不必再經過申核，直接“晉升”為第二批試點公司。

據了解，從證券業協會專業評價的整體情況看，11家公司的業務試點方案內容完整，符合融資融券業務試點的相關法規、規則和要求，具有可操作性。經過專家投票表決，11家公司的業務試點方案全部通過專業評價，綜合評分和排序為：國泰君安(92.742分)、國信(91.202分)、中信(90.922分)、光大(89.865分)、海通(89.103分)、廣發(88.082分)、申銀萬國(87.832分)、東方(87.774分)、招商(87.714分)、華泰(86.922分)、銀河(86.064分)。

對于市場關注的中信證券涉及“一參一控”問題的審核處理，上述負責人表示，經證監會機構部部務會的集體討論研究認為，融資融券業務試點只限于申請試點公司，其參股或控股的其他證券公司并不允許開展融資融券業務，因此在業務運作上并不存在同業競爭關系，不構成對申請試點資格的直接影響，并且《試點辦法》和《指導意見》針對融資融券試點所確定的條件與標準，都沒有對同業競爭和“一參一控”提出明確監管要求等。再加上涉及此問題的證券公司正在抓緊落實有關整改要求并已取得實質進展，在日常監管中，有關證監局對不符合同業競爭和“一參一控”監管要求的證券公司，已經采取了相應的監管措施，包括監管談話、責令整改，對常規行政許可下的新業務、新產品申請，如新設網點和新的理財產品等，已進行冷淡對待。因此在審核試點公司時，并未將解決同業競爭和“一參一控”的審慎監管要求作為審核條件。

據悉，在證監會發布融資融券業務試點啟動通知后，滬深交易所和中證登公司(兩所一司)還將對試點公司進行最后一輪技術系統“就緒檢查全網測試”，以保證平穩安全可靠。兩所一司還將發布相關業務指南，如證券公司對客戶信用賬戶開立和報備的通知等。此外，兩所一司將進行最后一輪風險評估，即梳理各個業務環節的技術風險點，并研究制訂應急預案，同時簽署相關操作備忘錄，以加強聯合監管等。

首批已獲得試點資格的六家證券公司在取得證監會資格批復后，還應修改公司章程，向工商行政管理機關申請變更登記，并自取得工商行政管理機關換發的營業執照之日起15個工作日內，向證監會申請換發經營證券業務許可證。取得經營證券業務許可證后，方可按照試點工作方案，依法開展融資融券業務。