首批試點資格花落6券商融資融券"長跑"進入最后沖刺

2010年03月20日 16:55
來源：新華網

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新華網上海3月20日電(記者　楊毅沉)隨著中國證監會3月19日正式公布6家首批融資融券試點券商名單，在中國資本市場制度建設中醞釀近5年的融資融券業務試點終于進入最后的沖刺。記者了解到，在業務開展初期融資融券的規模可能都較小，同時，此前投資者擔心的融券賣空交易對市場整體的波動影響也將低于預期。

6家券商成首批試點　法律準備醞釀長達近五年之久

相對于全國證券行業中的總共106家證券公司，哪幾家券商能夠入圍首批融資融券業務試點成為近期中國資本市場熱議的話題。最終，上海的光大證券、國泰君安證券、海通證券，深圳的中信證券、國信證券以及廣州的廣發證券成為首批試點券商，其中除國泰君安證券和國信證券外，其他4家證券公司均為上市券商。

在今年1月下旬證監會下發《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》后，記者從上海幾家大型證券公司了解到，各家公司融資融券業務部門都在為爭取首批試點資格加班加點，設計業務產品方案、進行各項測試、制定投資者適應性辦法。而3月份以來，中信證券、廣發證券相繼公布對中信建投證券、廣發華福證券等控股公司股權合規處置進程，也被業內人士看作在為爭取證券首批融資融券業務試點清掃障礙。

最近兩周以來，包括上述6家公司以及東方證券、申銀萬國證券、招商證券、華泰證券、銀河證券等11家證券公司作為首批融資融券業務試點的候選者相繼迎來大考，其中包括證券交易所，證券登記結算公司組織的多輪全網測試，對中國證券業協會組織的專業評估進行了答辯，遞交了業務申請材料，并接受了相關監管部門的現場檢查。

中國證監會則根據證券公司凈資本規模、合規經營情況、風險控制指標以及中國證券業協會組織的試點實施方案專業評價結果，以及上海、深圳證券交易所、中國證券登記結算公司組織的技術系統全網測試結果，最終擇優確定了首批試點證券公司。在這中間，連續6個月凈資本均在50億元以上，自有資金占凈資本的比例相對較高等成為硬指標。

不過，在這最后為“破繭成蝶”緊張準備的兩周之前，融資融券業務試點實際上已充分醞釀了近五年時間。從2005年10月十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過新修訂的《中華人民共和國證券法》中增加了“證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定并經國務院證券監督管理機構批準”的條款，到2006年6月，證監會發布《證券公司融資融券試點管理辦法》，再到2008年4月國務院常務會議審議通過的《證券公司監督管理條例》增加了對證券公司融資融券業務進行了具體規定，都為我國建立融資融券交易制度提供了充分的法律依據。

今年1月8日，國務院原則同意開展證券公司融資融券業務試點。證監會主席尚福林則在今年全國兩會期間表示，融資融券將在4月中旬股指期貨掛牌前正式推出。在19日公布首批試點名單后，融資融券業務的正式推出將進入最后沖刺。