基金業加固捕鼠網 監管不到位高管將連坐

2010年03月23日 04:10
來源：廣州日報 作者：吳倩

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基金業加固捕“鼠”網(圖片來源：廣州日報)

監管新規瞄準從業人員親屬

◆基金從業人員親屬在基金公司指定的證券公司、期貨公司開戶，親屬在買賣股票及其衍生品前需先向公司申報，并在批準當天買賣

◆基金公司若未能有效監管的，將對公司董事長、總經理進行 “連坐”

◆跨區域部署基金公司的“飛行檢查”

文/記者 吳倩

監管層正在多層次地加大對基金業“老鼠倉”行為的監管力度。

據了解，監管層日前下發的《基金從業人員親屬股票投資報備管理的指導意見》要求，基金公司所有從業人員的父母、配偶、子女等親屬股票賬戶都需要報備。此外，基金托管銀行從事基金托管業務人員的親屬股票投資賬戶也需報備。意見還要求從業人員親屬的期貨等衍生品賬戶報備。

必須在指定公司開戶

根據《意見》，基金從業人員親屬從事股票交易時，需事先申報，經過公司審查后方可在批準當天進行買賣；只能在公司指定的證券公司、期貨公司開戶，并申報交易信息；對交易情況進行持續申報，至少每季度一次。

據了解，去年3月出臺的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》已規定基金從業人員“直系親屬買賣股票的，應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況”，但并未對相關細則進行規定。

監管不到位高管“連坐”

《意見》還稱，基金公司相關制度和程序不完善或者未有效執行的，會視情節依法對基金公司董事長、總經理進行處罰。

分析人士認為，如今在新的指導意見如此嚴格的開戶、申報、核準制度下，賬戶投資的一舉一動都完全在基金公司的監控下。而《意見如的指連坐”要求，也使公司高管不敢對員工親屬賬戶的監管掉以輕心。

“飛行檢查”重點是投研部門

監管新規不僅瞄準了基金從業人員親屬“老鼠倉”，還將跨區域部署基金公司的“飛行檢查”，主要針對以前檢查發現的問題和薄弱環節，但重點依然圍繞投研部門。比如，股票池制度不規范、親屬報備不全、基金經理提前上崗、缺乏完善的公平交易制度等。

一位投資總監表示，“如果股票池制度不完善、或者執行不嚴格，比如基金經理權限過大，只憑口頭通知就將股票調進股票池，買入后再讓研究員補寫研究報告、補簽入庫程序等，的確屬于違規行為。

此外，據報道，有關部門將考慮出臺有關監督實施指引、編制違法違規行為匯總，便于基金公司開展合規和風險防范工作。

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