基金業(yè)加固捕鼠網(wǎng) 監(jiān)管不到位高管將連坐

2010年03月23日 04:10
來源：廣州日?qǐng)?bào) 作者：吳倩

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基金業(yè)加固捕“鼠”網(wǎng)(圖片來源：廣州日?qǐng)?bào))

監(jiān)管新規(guī)瞄準(zhǔn)從業(yè)人員親屬

◆基金從業(yè)人員親屬在基金公司指定的證券公司、期貨公司開戶，親屬在買賣股票及其衍生品前需先向公司申報(bào)，并在批準(zhǔn)當(dāng)天買賣

◆基金公司若未能有效監(jiān)管的，將對(duì)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理進(jìn)行 “連坐”

◆跨區(qū)域部署基金公司的“飛行檢查”

文/記者 吳倩

監(jiān)管層正在多層次地加大對(duì)基金業(yè)“老鼠倉(cāng)”行為的監(jiān)管力度。

據(jù)了解，監(jiān)管層日前下發(fā)的《基金從業(yè)人員親屬股票投資報(bào)備管理的指導(dǎo)意見》要求，基金公司所有從業(yè)人員的父母、配偶、子女等親屬股票賬戶都需要報(bào)備。此外，基金托管銀行從事基金托管業(yè)務(wù)人員的親屬股票投資賬戶也需報(bào)備。意見還要求從業(yè)人員親屬的期貨等衍生品賬戶報(bào)備。

必須在指定公司開戶

根據(jù)《意見》，基金從業(yè)人員親屬?gòu)氖鹿善苯灰讜r(shí)，需事先申報(bào)，經(jīng)過公司審查后方可在批準(zhǔn)當(dāng)天進(jìn)行買賣；只能在公司指定的證券公司、期貨公司開戶，并申報(bào)交易信息；對(duì)交易情況進(jìn)行持續(xù)申報(bào)，至少每季度一次。

據(jù)了解，去年3月出臺(tái)的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》已規(guī)定基金從業(yè)人員“直系親屬買賣股票的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)備其賬戶和買賣情況”，但并未對(duì)相關(guān)細(xì)則進(jìn)行規(guī)定。

監(jiān)管不到位高管“連坐”

《意見》還稱，基金公司相關(guān)制度和程序不完善或者未有效執(zhí)行的，會(huì)視情節(jié)依法對(duì)基金公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理進(jìn)行處罰。

分析人士認(rèn)為，如今在新的指導(dǎo)意見如此嚴(yán)格的開戶、申報(bào)、核準(zhǔn)制度下，賬戶投資的一舉一動(dòng)都完全在基金公司的監(jiān)控下。而《意見如的指連坐”要求，也使公司高管不敢對(duì)員工親屬賬戶的監(jiān)管掉以輕心。

“飛行檢查”重點(diǎn)是投研部門

監(jiān)管新規(guī)不僅瞄準(zhǔn)了基金從業(yè)人員親屬“老鼠倉(cāng)”，還將跨區(qū)域部署基金公司的“飛行檢查”，主要針對(duì)以前檢查發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，但重點(diǎn)依然圍繞投研部門。比如，股票池制度不規(guī)范、親屬報(bào)備不全、基金經(jīng)理提前上崗、缺乏完善的公平交易制度等。

一位投資總監(jiān)表示，“如果股票池制度不完善、或者執(zhí)行不嚴(yán)格，比如基金經(jīng)理權(quán)限過大，只憑口頭通知就將股票調(diào)進(jìn)股票池，買入后再讓研究員補(bǔ)寫研究報(bào)告、補(bǔ)簽入庫(kù)程序等，的確屬于違規(guī)行為。

此外，據(jù)報(bào)道，有關(guān)部門將考慮出臺(tái)有關(guān)監(jiān)督實(shí)施指引、編制違法違規(guī)行為匯總，便于基金公司開展合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

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