監(jiān)管層再掀基金業(yè)整肅風暴

2010年03月23日 05:34
來源：北京晨報作者：王潔

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新一輪基金業(yè)整肅風暴似乎已悄然展開。北京晨報記者昨日獲悉，為了徹底杜絕基金“老鼠倉”行為，一份瞄向基金從業(yè)人員親屬的監(jiān)管新規(guī)已在基金公司內(nèi)部征求意見。而最近一周，監(jiān)管層將跨地區(qū)對基金公司進行“飛行檢查”的消息也不時傳出……

嚴厲封堵“親情賬戶”

基金“老鼠倉”、利益輸送等基金業(yè)一些久治不愈的“痼疾”，長期遭到市場詬病。去年，深圳證監(jiān)局的幾次“捕鼠”行動雖然迎來市場短暫喝彩，但多數(shù)投資者仍然心有余悸：“基金業(yè)到底有多少碩鼠？老鼠打得干凈嗎？”

這一次的整肅風暴，似乎就要從源頭上堵住“碩鼠”。北京晨報記者獲悉，監(jiān)管層日前向基金公司下發(fā)了《基金從業(yè)人員親屬股票投資報備管理指導意見》。該《指導意見》要求，基金公司所有從業(yè)人員親屬的股票賬戶都需要報備，基金公司如果不能對此進行有效監(jiān)管，公司董事長、總經(jīng)理會被連帶處罰。據(jù)悉，這是一份征求意見稿，要求基金公司在3月26日前，也就是本周內(nèi)，反饋至證監(jiān)會。

監(jiān)管不力高管就受罰

昨天，上海某基金公司內(nèi)部人士對北京晨報記者表示，此前，需要報備的只是基金公司投資管理人員，但這份《征求意見稿》已將范圍擴大至基金公司的其他從業(yè)人員，包括市場部、后臺運營部等從業(yè)人員的親屬股票賬戶都需要報備?！皞€人分析征求意見稿成為現(xiàn)實的可能性極大，看來以后的趨勢很可能就是這樣?！边@位人士同時表示。

《征求意見稿》對員工家屬買賣股票的規(guī)定也極為嚴格。據(jù)悉，按照《征求意見稿》對今后基金公司的從業(yè)人員，其親屬要在基金公司指定的證券公司、期貨公司開戶，親屬在買賣股票及其衍生品前需先向公司申報，并在批準當天買賣。基金公司要對相關賬戶的投資品種、投資對象、投資時間、委托方式、持有期限進行規(guī)定，如果基金公司的相關制度、程序不完善或者未有效執(zhí)行，會視情節(jié)依法對基金公司董事長、總經(jīng)理進行處罰。

基金公司火速展開自查

除了堵住“親情賬戶”，監(jiān)管層對基金經(jīng)理“先買股票后調(diào)研”這類不規(guī)范操作也將重點檢查。近期，業(yè)界就有消息傳出，稱管理層將跨區(qū)域對基金公司進行“飛行檢查”

據(jù)悉，“飛行檢查”規(guī)范的重點仍在基金公司投研方面。有業(yè)內(nèi)人士稱，已有不少基金公司火速展開各項自查，如股票池制度是否完善，執(zhí)行是否嚴格；基金經(jīng)理權限到底有多大？有沒有先買入股票然后再讓研究員補寫研究報告、補簽入庫程序等違規(guī)行為。

晨報記者王潔