交易所今起接受試點會員融資融券交易權限申請

2010年03月23日 06:50
來源：中國證券報作者：杜雅文周松林

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3月23日，滬深交易所開始接受試點會員融資融券交易權限申請。與此同時，滬深交易所還發布了《融資融券交易試點會員業務指南》(全文詳見中證網http://www.cs.com.cn)，對會員如何辦理該項業務、如何報送業務數據和信息、如何進行風險監控等多方面進行了詳細指導。滬深交易所要求會員承擔對客戶融資融券交易的風險管理責任，對異常交易行為進行調查并建立調查檔案。滬深交易所還表示，對開始接受融資融券交易申報的具體時間將另行通知。

根據滬深交易所發布的公告，申請交易權限的試點會員應已完成營業執照的變更和經營許可證的換發，并根據《融資融券交易試點會員業務指南》的相關要求和程序向交易所提交融資融券交易權限申請。此外，試點會員應當在中國證券登記結算有限責任公司辦理相關證券及資金專用賬戶的開戶手續，并向交易所報備，指定1至2名業務聯絡人員，負責就試點期間融資融券業務工作與交易所進行聯絡并處理相關事宜。

為更好地指導會員融資融券交易試點業務的開展，滬深交易所還發布了《融資融券交易試點會員業務指南》，對交易權限申請與開通、交易流程(委托、申報與成交)、標的證券與擔保證券及折算率、保證金比例、維持擔保比例與保證金余額管理、業務數據和信息報送、交易信息披露與風險監控等事項進行了規范。滬深交易所要求會員建立健全融資融券業務試點的內部控制制度、操作流程、風險識別及評估與控制體系，防范融資融券業務有關風險，并建立融資融券業務數據和信息報送制度，指定專人負責有關數據、信息的統計與復核。

在客戶風險管理方面，上交所要求會員切實承擔對客戶融資融券交易的風險管理責任，包括建立有效的監控系統，對客戶交易行為進行實時監控，及時發現融資融券交易中的異常情況；對發現的異常交易行為及時展開調查；建立完整的調查檔案，并接受該所和相關監管機構的查詢和調閱等。深交所也要求會員建立客戶檔案管理制度，對資信不良、有違約記錄的融資融券客戶應當記錄在案，并應在每個交易日22：00前通過交易通信系統向深交所報送有關融資融券違約記錄數據。(杜雅文周松林)