基金業(yè)防鼠行動升級

2010年03月23日 09:50
來源：上海青年報 作者：王琛琛

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基金從業(yè)人員和托管銀行相關(guān)人員的親屬買賣股票須獲批

王琛琛

一場來自證券監(jiān)管層面的“防鼠”升級行動正在悄然展開。監(jiān)管層日前向各家基金公司下發(fā)了《基金從業(yè)人員親屬股票投資報備管理的指導(dǎo)意見》的征求意見稿。要求基金從業(yè)人員的親屬在買賣股票前需先向公司申報，并在批準(zhǔn)當(dāng)天買賣。基金公司若未能有效監(jiān)管的，將對公司董事長、總經(jīng)理采取“連坐”。

監(jiān)管層跨行“防鼠”

“這回連我也要上報親戚賬戶了”，深圳一家基金公司市場部人士向記者表示，此前需要報備的只是基金公司投資管理人員，但是現(xiàn)在包括市場部、后臺運營部等所有基金公司從業(yè)人員的父母、配偶、子女的股票賬戶都需要報備。

“防鼠”監(jiān)管風(fēng)此次不但席卷整個基金業(yè)，甚至還刮到了銀行業(yè)。征求意見稿要求，基金托管銀行從事基金托管業(yè)務(wù)人員的親屬股票投資賬戶也需報備。目前，總共有12家銀行擁有基金托管業(yè)務(wù)，從基金托管只數(shù)和規(guī)模上看，工行、建行占據(jù)半壁江山。如此一來，這些銀行從事基金托管業(yè)務(wù)人員的親屬也遭遇了“被監(jiān)管”。

此外，為了保證監(jiān)管的效率，意見稿還要求，基金從業(yè)人員的親戚只能在基金公司指定的證券公司開戶。

獲批之后才能進行股票買賣

雖然監(jiān)管層沒有直接禁止基金從業(yè)人員的親戚買賣股票，但是征求意見稿規(guī)定，申報后，經(jīng)過公司審查后方可在批準(zhǔn)當(dāng)天進行買賣。

另一家基金公司的后臺人員向記者抱怨道：“如果看到某只股票異動，想直接買？不行！得向公司打報告，等到一圈流程走下來，就算公司批準(zhǔn)了，股票也老早就過了買點。”

如此嚴(yán)苛的規(guī)定執(zhí)行起來有難度？那就采用“連坐”制度。意見稿規(guī)定，基金公司相關(guān)制度和程序不完善或者未有效執(zhí)行的，會視情節(jié)依法對基金公司董事長、總經(jīng)理進行處罰。對此，業(yè)內(nèi)人士指出，“連坐”制度一出，基金公司肯定會對這類行為從嚴(yán)監(jiān)管。

《指導(dǎo)意見》征求意見稿

◆基金管理公司對于從業(yè)人員親屬的股票及其衍生品交易，應(yīng)當(dāng)在投資品種、投資對象、投資時間、委托方式、持有期限等方面做出規(guī)定，防范利益沖突的發(fā)生，限制短期或者投機交易。

◆基金管理公司應(yīng)當(dāng)要求從業(yè)人員親屬只能在公司指定的證券公司、期貨公司開立股票及其衍生品交易賬戶，并向公司申報賬戶交易信息。

◆基金管理公司應(yīng)當(dāng)要求從業(yè)人員在其親屬買賣股票及衍生品前向公司申報，經(jīng)過公司審查后方可在批準(zhǔn)日當(dāng)天進行買賣。

◆基金管理公司應(yīng)當(dāng)要求從業(yè)人員對親屬的股票及其衍生品交易情況進行持續(xù)申報，規(guī)定持續(xù)申報的內(nèi)容、程序和頻率，持續(xù)申報至少每季度一次。

◆基金管理公司相關(guān)制度和程序不完善的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)依法對公司及董事長、總經(jīng)理采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施。

◆基金管理公司相關(guān)制度和程序未能有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)依法對公司及總經(jīng)理、其他相關(guān)責(zé)任人采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

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