基金業防鼠行動升級

2010年03月23日 09:50
來源：上海青年報 作者：王琛琛

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基金從業人員和托管銀行相關人員的親屬買賣股票須獲批

王琛琛

一場來自證券監管層面的“防鼠”升級行動正在悄然展開。監管層日前向各家基金公司下發了《基金從業人員親屬股票投資報備管理的指導意見》的征求意見稿。要求基金從業人員的親屬在買賣股票前需先向公司申報，并在批準當天買賣?；鸸救粑茨苡行ПO管的，將對公司董事長、總經理采取“連坐”。

監管層跨行“防鼠”

“這回連我也要上報親戚賬戶了”，深圳一家基金公司市場部人士向記者表示，此前需要報備的只是基金公司投資管理人員，但是現在包括市場部、后臺運營部等所有基金公司從業人員的父母、配偶、子女的股票賬戶都需要報備。

“防鼠”監管風此次不但席卷整個基金業，甚至還刮到了銀行業。征求意見稿要求，基金托管銀行從事基金托管業務人員的親屬股票投資賬戶也需報備。目前，總共有12家銀行擁有基金托管業務，從基金托管只數和規模上看，工行、建行占據半壁江山。如此一來，這些銀行從事基金托管業務人員的親屬也遭遇了“被監管”。

此外，為了保證監管的效率，意見稿還要求，基金從業人員的親戚只能在基金公司指定的證券公司開戶。

獲批之后才能進行股票買賣

雖然監管層沒有直接禁止基金從業人員的親戚買賣股票，但是征求意見稿規定，申報后，經過公司審查后方可在批準當天進行買賣。

另一家基金公司的后臺人員向記者抱怨道：“如果看到某只股票異動，想直接買？不行！得向公司打報告，等到一圈流程走下來，就算公司批準了，股票也老早就過了買點。”

如此嚴苛的規定執行起來有難度？那就采用“連坐”制度。意見稿規定，基金公司相關制度和程序不完善或者未有效執行的，會視情節依法對基金公司董事長、總經理進行處罰。對此，業內人士指出，“連坐”制度一出，基金公司肯定會對這類行為從嚴監管。

《指導意見》征求意見稿

◆基金管理公司對于從業人員親屬的股票及其衍生品交易，應當在投資品種、投資對象、投資時間、委托方式、持有期限等方面做出規定，防范利益沖突的發生，限制短期或者投機交易。

◆基金管理公司應當要求從業人員親屬只能在公司指定的證券公司、期貨公司開立股票及其衍生品交易賬戶，并向公司申報賬戶交易信息。

◆基金管理公司應當要求從業人員在其親屬買賣股票及衍生品前向公司申報，經過公司審查后方可在批準日當天進行買賣。

◆基金管理公司應當要求從業人員對親屬的股票及其衍生品交易情況進行持續申報，規定持續申報的內容、程序和頻率，持續申報至少每季度一次。

◆基金管理公司相關制度和程序不完善的，中國證監會將視情節依法對公司及董事長、總經理采取相應行政監管措施。

◆基金管理公司相關制度和程序未能有效執行的，中國證監會將視情節依法對公司及總經理、其他相關責任人采取相應行政監管措施或者給予行政處罰。

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