監(jiān)管新規(guī)瞄準基金從業(yè)人員親屬老鼠倉

2010年03月23日 08:10
來源：南方日報

0人參與0條評論

本報訊(記者/賈肖明)基金經(jīng)理的親屬是否可以買賣股票?日前出臺的《基金從業(yè)人員親屬股票投資報備管理的指導意見》(以下簡稱《意見》)對此有了具體的規(guī)定。《意見》要求基金從業(yè)人員親屬在基金公司指定的證券公司、期貨公司開戶，親屬在買賣股票及其衍生品前需先向公司申報，并在批準當天買賣。基金公司若未能有效監(jiān)管的，將對公司董事長、總經(jīng)理進行“連坐”

根據(jù)《意見》要求，基金公司所有從業(yè)人員的父母、配偶、子女等親屬股票賬戶都需要報備。此外，基金托管銀行從事基金托管業(yè)務人員的親屬股票投資賬戶也需報備。另外，為應對股指期貨和融資融券的推出，《意見》還要求從業(yè)人員親屬的期貨等衍生品賬戶報備。

《意見》出臺后，監(jiān)控的范圍從基金公司投研人員擴大到了基金公司其他從業(yè)人員，包括市場部、后臺運營部等從業(yè)人員的親屬股票賬戶都需要報備。

“雖然親屬買股票可以網(wǎng)開一面，但實際上基本沒有可操作性。”基金公司員工昨日向本報記者表示。按照《意見》要求，相關(guān)賬戶事先申報后，經(jīng)過公司審查后方可在批準當天進行買賣；只能在公司指定的證券公司、期貨公司開戶，并申報交易信息；對交易情況進行持續(xù)申報，持續(xù)申報至少每季度一次。上述基金人士建議，對于基金公司員工家屬的股票賬戶納入監(jiān)控后，是否需要申報最好規(guī)定一個下限，對于某只投資品種超過一定金額的買賣行為才要申報。

打印轉(zhuǎn)發(fā)