國泰君安：融資融券規(guī)模40億

2010年03月24日 01:08
來源：證券日報

0人參與0條評論

□ 本報記者彭春來

融資融券即將開閘，針對投資者關心的券商融資融券規(guī)模、客戶準入門檻等問題，記者采訪了國泰君安融資融券部相關人士。

關于融資融券規(guī)模及安排，該人士表示，目前公司董事會議決定的融資融券業(yè)務總規(guī)模上限，分別為融資規(guī)模30億元，融券規(guī)模10億元。公司在總規(guī)模上限以內(nèi)，綜合考慮融資融券業(yè)務的資金和證券來源、風險控制水平和承受能力、當期證券市場狀況等因素合理確定公司開展融資融券業(yè)務的具體規(guī)模。

對投資者特別關注的客戶準入門檻的要求，該人士表示，客戶向公司申請融資融券業(yè)務，需滿足以下條件：1)符合法律、法規(guī)以及中國證券登記結算有限責任公司有關業(yè)務規(guī)則之規(guī)定，能夠開立證券賬戶；2)在我公司開立普通賬戶18個月以上且無不良記錄；3)客戶在我公司開立的賬戶內(nèi)資產(chǎn)價值達到一定規(guī)模(個人客戶賬戶資產(chǎn)價值人民幣100萬元以上、機構客戶賬戶資產(chǎn)價值人民幣200萬元以上)，其中現(xiàn)金和可充抵保證金證券市值之和達到一定規(guī)模；4)近1年內(nèi)累計成交金額與其在我公司開立的賬戶內(nèi)資產(chǎn)價值之比達一定比例以上。客戶需滿足以上條件并通過融資融券業(yè)務測試，才會接受客戶申請，并進行后續(xù)的資格審查。

從證券公司的角度而言，為了控制風險，我公司將通過嚴把客戶資信評級關，提高準入門檻，加強擔保物管理等手段，做好第一道防線。通過在融資融券交易管理系統(tǒng)中設置嚴重關注線、警戒線，專人管理，建立強制平倉機制等手段，有效控制風險損失。通過客戶推薦人追償、公司追償、法律訴訟追償?shù)葌鶛嘧穬敊C制，有效控制未償還債權的壞賬損失。