國泰君安：融資融券規模40億

2010年03月24日 01:08
來源：證券日報

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□ 本報記者彭春來

融資融券即將開閘，針對投資者關心的券商融資融券規模、客戶準入門檻等問題，記者采訪了國泰君安融資融券部相關人士。

關于融資融券規模及安排，該人士表示，目前公司董事會議決定的融資融券業務總規模上限，分別為融資規模30億元，融券規模10億元。公司在總規模上限以內，綜合考慮融資融券業務的資金和證券來源、風險控制水平和承受能力、當期證券市場狀況等因素合理確定公司開展融資融券業務的具體規模。

對投資者特別關注的客戶準入門檻的要求，該人士表示，客戶向公司申請融資融券業務，需滿足以下條件：1)符合法律、法規以及中國證券登記結算有限責任公司有關業務規則之規定，能夠開立證券賬戶；2)在我公司開立普通賬戶18個月以上且無不良記錄；3)客戶在我公司開立的賬戶內資產價值達到一定規模(個人客戶賬戶資產價值人民幣100萬元以上、機構客戶賬戶資產價值人民幣200萬元以上)，其中現金和可充抵保證金證券市值之和達到一定規模；4)近1年內累計成交金額與其在我公司開立的賬戶內資產價值之比達一定比例以上。客戶需滿足以上條件并通過融資融券業務測試，才會接受客戶申請，并進行后續的資格審查。

從證券公司的角度而言，為了控制風險，我公司將通過嚴把客戶資信評級關，提高準入門檻，加強擔保物管理等手段，做好第一道防線。通過在融資融券交易管理系統中設置嚴重關注線、警戒線，專人管理，建立強制平倉機制等手段，有效控制風險損失。通過客戶推薦人追償、公司追償、法律訴訟追償等債權追償機制，有效控制未償還債權的壞賬損失。