六券商沖刺融資融券開戶第一單

首批6家融資融券試點券商眼下正在全力以赴，按證監(jiān)會的要求推進各項工作。

國泰君安融資融券部相關(guān)人士對本報記者表示，公司首先需完成工商登記變更并向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。在賬戶準(zhǔn)備方面，包括在登記公司開立融券專戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、客戶信用交易證券交收賬戶、客戶信用交易資金交收賬戶、向登記公司申報融券券源對應(yīng)的自營賬戶，向登記公司申請開通E賬戶配號權(quán)限等。另外公司還需要向交易所、結(jié)算公司、通信公司申請開通交易權(quán)限。在資金與證券準(zhǔn)備方面，需確定用于融資融券的資金與證券計劃安排。在投資者準(zhǔn)備方面，按計劃逐步推進投資者教育工作，按照監(jiān)管部門、交易所、登記公司的計劃和要求逐步推開業(yè)務(wù)受理、征信授信、客戶信用賬戶開戶等工作。

國信證券融資融券部相關(guān)人士說：“公司已開始首批試點營業(yè)部的客戶征信調(diào)查工作，力爭在下周一可以為客戶開戶，并準(zhǔn)備首單交易。為此公司正在加緊進行賬戶、交易權(quán)限、資金和證券、業(yè)務(wù)相關(guān)資料與表單印刷、客戶開戶等方面的準(zhǔn)備工作。

另據(jù)本報記者了解，與券商獲批IB業(yè)務(wù)資格不同，按規(guī)定單家券商僅20%營業(yè)部能獲得首批IB資格，而首批6家融資融券試點券商能開展此項業(yè)務(wù)的營業(yè)部由各家券商自行決定。多數(shù)券商在融資融券業(yè)務(wù)試點初期，并不是全國所有營業(yè)部均可受理投資者的開戶申請，而是采取分批逐步擴大的方式。特別是那些營業(yè)部數(shù)量較多的券商，會出于風(fēng)險控制的要求出發(fā)，擇優(yōu)選擇營業(yè)部先行開展此項業(yè)務(wù)。 如光大證券挑選了19家營業(yè)部作為首批試點營業(yè)部；廣發(fā)證券分期分批地選擇擁有優(yōu)質(zhì)客戶的優(yōu)秀營業(yè)部推進融資融券試點工作，確保融資融券試點業(yè)務(wù)平穩(wěn)、順利開展。

六券商備戰(zhàn)周末通關(guān)測試

本周末，各家試點證券公司還將積極備戰(zhàn)融資融券試點啟動前的最后一次全網(wǎng)測試。獲得首批試點資格的6家券商，于27日和28日在交易所、中登公司交易系統(tǒng)中進行最后一次通關(guān)測試，對融資融券交易加強風(fēng)險評估，并檢測相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。

國泰君安正全力準(zhǔn)備交易所組織的通關(guān)測試，確保融資融券交易的順利開展。在系統(tǒng)準(zhǔn)備方面，包括融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線、參數(shù)設(shè)置、權(quán)限設(shè)置、賬戶與席位設(shè)置等均做了充分的準(zhǔn)備。

經(jīng)過本周末的通關(guān)測試后，多數(shù)券商下周即可啟動融資融券的開戶。

按照6家券商公布的融資融券額度，將有300億資金率先試水此項業(yè)務(wù)。光大證券計劃拿出不超過50億元資金參與融資融券；國泰君安融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模在40億元；國信證券試點期間計劃總體規(guī)模控制在30億元；東方證券董事會同意初期拿出20多億元參與；相比之下，中信證券、海通證券則出手闊綽，中信證券預(yù)計總規(guī)模在100億元左右，海通證券總規(guī)模達到80億元。

實際上，券商參與融資融券的額度只是初步的計劃，隨著融資融券業(yè)務(wù)的逐步開展、盈利的預(yù)期實現(xiàn)，券商將會增加額度。招商證券曾表示，“授權(quán)公司經(jīng)營班子根據(jù)市場情況調(diào)整公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模，如總規(guī)模超過50億元則須報董事會批準(zhǔn)。”光大證券董事會授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)市場情況決定或調(diào)整公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模。