基金新規(guī)劍指親屬老鼠倉(cāng) 或加速?gòu)臉I(yè)人員公轉(zhuǎn)私

2010年03月24日 14:14
來(lái)源：新聞晨報(bào) 作者：李銳

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□晨報(bào)記者 李銳

從目前跡象來(lái)看，基金業(yè)監(jiān)管力度在加大，而這一次，范圍已經(jīng)包括了基金從業(yè)人員的親屬。日前，為了加強(qiáng)業(yè)內(nèi)監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)專門下發(fā)《基金從業(yè)人員親屬股票投資報(bào)備管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，其中最為引人注意的是，重點(diǎn)加強(qiáng)基金公司從業(yè)人員親屬賬戶的管理，而這確實(shí)出乎市場(chǎng)之前的預(yù)料。

關(guān)鍵詞一：指定券商開(kāi)戶

很明顯，相對(duì)之前的高管、投研人員親屬，《意見(jiàn)》將監(jiān)管范圍再次擴(kuò)大，這一次目標(biāo)包括了基金公司從業(yè)人員的親屬，更是明確規(guī)定，基金公司應(yīng)當(dāng)要求從業(yè)人員親屬只能在公司指定的證券公司、期貨公司開(kāi)立股票及其衍生品交易賬戶，并向公司申報(bào)賬戶交易信息。

此外，基金管理公司應(yīng)當(dāng)要求從業(yè)人員在其親屬買賣股票及衍生品前向公司申報(bào)，經(jīng)過(guò)公司審查后方可在批準(zhǔn)日當(dāng)天進(jìn)行買賣；基金管理公司應(yīng)當(dāng)要求從業(yè)人員對(duì)親屬的股票及其衍生品交易情況進(jìn)行持續(xù)申報(bào)，規(guī)定持續(xù)申報(bào)的內(nèi)容、程序和頻率，持續(xù)申報(bào)至少每季度一次。

關(guān)鍵詞二：公司高管“連坐”

根據(jù)《意見(jiàn)》規(guī)定，基金管理公司對(duì)于從業(yè)人員親屬的股票及其衍生品交易，應(yīng)當(dāng)作出具體規(guī)定。如果未能有效執(zhí)行呢？《意見(jiàn)》給出的答案很簡(jiǎn)單：高管“連坐”受罰。

即基金管理公司相關(guān)制度和程序不完善的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)依法對(duì)公司及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施；基金管理公司相關(guān)制度和程序未能有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)依法對(duì)公司及總經(jīng)理、其他相關(guān)責(zé)任人采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

市場(chǎng)擔(dān)心加速“公轉(zhuǎn)私”

毫無(wú)疑問(wèn)，從《意見(jiàn)》制訂的出發(fā)點(diǎn)來(lái)看，是為了加強(qiáng)親屬“老鼠倉(cāng)”的監(jiān)管，這一點(diǎn)肯定沒(méi)錯(cuò)。不過(guò)，操作的可行性還有待觀察。

昨日，滬上一基金人士對(duì)此明確指出，該《意見(jiàn)》的內(nèi)容，確實(shí)有“矯枉過(guò)正”的嫌疑，如果上報(bào)基金從業(yè)人員的賬戶還能理解，而涉及到親屬，包括直系親屬和非直系親屬，這個(gè)如何把握確實(shí)有難度。而更為嚴(yán)重的是，針對(duì)目前“公轉(zhuǎn)私”浪潮，該《意見(jiàn)》的出臺(tái)，可能無(wú)意之中會(huì)加速公募基金的人員流失。

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