基金新規(guī)劍指親屬老鼠倉 或加速從業(yè)人員公轉(zhuǎn)私

2010年03月24日 14:14
來源：新聞晨報 作者：李銳

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□晨報記者 李銳

從目前跡象來看，基金業(yè)監(jiān)管力度在加大，而這一次，范圍已經(jīng)包括了基金從業(yè)人員的親屬。日前，為了加強業(yè)內(nèi)監(jiān)管，證監(jiān)會專門下發(fā)《基金從業(yè)人員親屬股票投資報備管理的指導意見》(以下簡稱《意見》)，其中最為引人注意的是，重點加強基金公司從業(yè)人員親屬賬戶的管理，而這確實出乎市場之前的預料。

關(guān)鍵詞一：指定券商開戶

很明顯，相對之前的高管、投研人員親屬，《意見》將監(jiān)管范圍再次擴大，這一次目標包括了基金公司從業(yè)人員的親屬，更是明確規(guī)定，基金公司應(yīng)當要求從業(yè)人員親屬只能在公司指定的證券公司、期貨公司開立股票及其衍生品交易賬戶，并向公司申報賬戶交易信息。

此外，基金管理公司應(yīng)當要求從業(yè)人員在其親屬買賣股票及衍生品前向公司申報，經(jīng)過公司審查后方可在批準日當天進行買賣；基金管理公司應(yīng)當要求從業(yè)人員對親屬的股票及其衍生品交易情況進行持續(xù)申報，規(guī)定持續(xù)申報的內(nèi)容、程序和頻率，持續(xù)申報至少每季度一次。

關(guān)鍵詞二：公司高管“連坐”

根據(jù)《意見》規(guī)定，基金管理公司對于從業(yè)人員親屬的股票及其衍生品交易，應(yīng)當作出具體規(guī)定。如果未能有效執(zhí)行呢？《意見》給出的答案很簡單：高管“連坐”受罰。

即基金管理公司相關(guān)制度和程序不完善的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)依法對公司及董事長、總經(jīng)理采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施；基金管理公司相關(guān)制度和程序未能有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)依法對公司及總經(jīng)理、其他相關(guān)責任人采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

市場擔心加速“公轉(zhuǎn)私”

毫無疑問，從《意見》制訂的出發(fā)點來看，是為了加強親屬“老鼠倉”的監(jiān)管，這一點肯定沒錯。不過，操作的可行性還有待觀察。

昨日，滬上一基金人士對此明確指出，該《意見》的內(nèi)容，確實有“矯枉過正”的嫌疑，如果上報基金從業(yè)人員的賬戶還能理解，而涉及到親屬，包括直系親屬和非直系親屬，這個如何把握確實有難度。而更為嚴重的是，針對目前“公轉(zhuǎn)私”浪潮，該《意見》的出臺，可能無意之中會加速公募基金的人員流失。

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