證監會工作人員涉嫌向親屬提供內幕消息證監會暫不回應

2010年03月29日 09:48
來源：京華時報

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本報訊(記者敖曉波)證監會為規范基金公司員工親屬老鼠倉行為而發布規則直指親屬老鼠倉的聲音還在耳畔，昨天就有媒體曝光了證監會工作人員涉嫌提前向親屬提供內幕信息。據報道，有人舉報證監會工作人員李莉提前一天知道三一重工的業績分紅消息之后，即刻通知她媽媽買進該股。隨后三一重工從42元左右漲到70元上方。而經過記者了解，舉報人反映的情況基本屬實，證監會也確有李莉其人。此事在業界可謂引起了軒然大波。

>>事件提前透露三一重工業績

一件兩年多以前的事情被舉報，真可以用防不勝防來形容證監會的工作人員李莉了。一位蘇姓女士向央視舉報：一次偶然機會她發現了一張手機SIM卡里有一條信息，可能涉嫌內幕交易。這張卡曾經被中國證監會工作人員李莉的母親使用，SIM卡顯示信息是李莉發出的。

記者注意到，這條短信內容顯示：三一重工06年每股收益1.16元，分配預案十轉增十，分紅兩元，與第二天三一重工發布的業績報告完全吻合。短信發送日期顯示為2007年3月7日10點07分，此舉表明，有人提前知道了上市公司的信息，而又轉告了其親屬，明顯涉嫌內幕交易。

三一重工的股價顯示，2007年3月7日10點07分，也就是短信發出時，三一重工股價上漲了不到2%，而當天收盤時股價漲幅高達8.26%，隨后的一個多月時間里，三一重工股價從42元左右一度沖到了最高70.8元。

證監會暫不回應

舉報人還表示，從此SIM卡里還可以看到多條與股票交易有關的信息。

另據記者了解，此事并非像表面看上去那么簡單。舉報人和被舉報人實為親屬關系，到底是何原因導致有著親戚關系的兩人最終以這種方式來解決矛盾，我們暫時還無從得知。

而頗值得玩味的是，就在上周，證監會剛剛下發了一則《基金從業人員親屬股票投資報備管理的指導意見》，彰顯出管理層對于進一步規范行業、防范利用直系親屬關系之便的老鼠倉行為的整治之心。而此事在基金圈內也引起了不滿。質疑聲不絕于耳。

基金公司員工不滿的情緒尚未完全退去，眼下，作為監管方的證監會的員工卻在陰溝里翻了船。記者昨天第一時間聯系到中國證監會核查此事的準確性，但相關人員均表示還不知道此事。截止到記者發稿，證監會方面也沒有就此事作出回應。

回顧以往，由于內幕交易而被證監會處罰的人數不勝枚舉，而歷年來嚴打內幕交易都是證監會工作的重中之重。眼下自己的人也涉嫌內幕交易，證監會又將如何處置，大家都拭目以待。

監管力度待增強

武漢科技大學金融證券研究所所長董登新認為，老鼠倉和內幕交易是資本市場一塊最難監管的毒瘤，而且內幕交易嚴重違反了公開、公正、公平的三公原則，為我國法律所禁止。但是由于這種行為具有很強的隱蔽性，如果不是知情人或內部人舉報，一般很難被發現。因此，從監管上來講，很難從根本上解決。這就導致有人抱著僥幸心理，想蒙混過關。而作為監管部門，應該有起碼的職業道德操守，除了教育之外，還要有法律制度上的嚴懲，否則，身為資本市場父母官的證監會自身都存在內幕交易問題，還如何去監管市場？

證券市場知名維權律師嚴義明昨天也表示，此事的公開無論對整個市場還是監管層本身都是好事。通過此事應該給相關部門提個醒，在監管市場的同時也要加強自查的力度。作為一名監管者，在監管別人的同時，自己卻犯了同樣的過錯，更應該嚴懲，起到殺一儆百的作用。否則，對市場不具有說服力。監管的力度和公正性就會受到質疑。