證監會檢查監管人員執業行為

2010年03月30日 07:29
來源：東方早報

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東方早報記者 忻尚倫

中國證券業正在進行一場席卷全行業的大普查。據悉，今年3月初證監會已成立了“證券期貨監管人員和從業人員行為準則執行情況檢查領導小組和辦公室”，組織開展證券期貨監管人員和從業人員行為準則執行情況檢查。根據安排，檢查工作將在5月底前完成。

監管層一位負責人表示，本次“工作方案”檢查的覆蓋面甚廣，“監管機構工作人員和證券業的所有從業人員都包括在內”。前天(28日)，中央電視臺剛剛對中國證監會官員涉嫌“內幕交易”的陳年舊案公開報道。本報昨天也就此進行跟蹤報道(見早報昨日A18版《央視揭證監會官員“內幕交易”的)，

據悉，中國證券業協會已根據“工作方案”進一步制定了《中國證券業協會關于組織開展證券業從業人員執業行為準則執行情況檢查的實施方案》(下簡稱“實施方案》)，并已于3月26日正式下發通知。

早報記者獲悉，“實施方案”的主要任務是對從業人員各項禁止行為的檢查。檢查內容包括：執業資格、職業道德教育、是否了解“一般性禁止行為”和“特定禁止行為”等。檢查共分4個階段，跨度定在3月25日到5月31日。

值得關注的是，在整改結束后，證券業協會還將按照行業內機構總數10%的比例進行抽查。據一大型券商合規部人員表述，以前監管部門一般較少進行抽查。

此外，她還告訴記者，迄今為止他們還沒有開始進行證券業協會“實施方案”的檢查。

“現在正在進行的是上海證監局對于執業咨詢資格的檢查，主要檢查范圍在于對執業資格的認定，如發研究報告的研究員是否具有投資咨詢執業資格，以及在媒體上發布的研究報告必須有執業證書編號等。”該人士稱，檢查將持續到3月底。

據上文中監管層負責人所述，今年對證券監管系統內建設還有很多工作要做，“修改完善任職回避辦法和公務回避辦法等。

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