證監會澄清內幕交易律師稱應披露更多調查細節

2010年03月30日 08:10
來源：南方日報

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制圖:楊佳

婆婆“大義滅親”舉報前兒媳，證監會內部員工(李莉)“監守自盜”涉嫌“老鼠倉”，一個離奇而頗具看點的“故事”，被央視“新聞30分”曝光后，立刻在社會上掀起了軒然大波和熱烈討論。

昨日夜間，證監會正式發布了回應稱，經過調查后，沒有證據表明李莉從事內幕交易，并歡迎媒體監督。對此，著名律師嚴義明在接受南方日報記者采訪時表示，“證監會積極回應媒體監督值得贊賞，但是證監會應披露更多調查細節，才能贏得公眾足夠信任”

【事件回放】央視曝光李莉涉嫌老鼠倉

周日夜間，央視“新聞30分”的一則新聞引發了軒然大波。

節目稱，一位蘇姓女士向央視舉報:一次偶然機會她發現了一張手機SIM卡里有一條信息，可能涉嫌內幕交易。

這張卡曾經被中國證監會工作人員李莉的母親使用，SIM卡顯示信息是李莉發出的。信息內容是:三一重工2006年每股收益1.16元，分配預案十轉增十，分紅兩元。與第二天三一重工發布的業績報告完全吻合。短信發送日期顯示為2007年3月7日10點07分，當時三一重工股價上漲了不到2%，而當天收盤時股價漲幅高達8.26%，隨后的一個多月時間里，股價更是從42元左右一度沖到了最高70.8元。

舉報人還表示，從此SIM卡里還可以看到多條與股票交易有關的信息。節目稱，中國證監會工作人員李莉涉嫌內幕交易的嫌疑很大。

此前，證監會剛剛下發了一則《基金從業人員親屬股票投資報備管理的指導意見》，彰顯出管理層對于進一步規范行業、防范利用直系親屬關系之便的老鼠倉行為的整治之心。而此時央視對證監會內部員工“監守自盜”的質疑，引發了整個證券行業乃至全社會的密切關注。

【離奇隱情】舉報人曾是李莉婆婆

事件傳開后，立刻在網絡上被瘋狂轉載，更有網友開始了“人肉搜索”

記者經過反復調查發現，這則舉報另有隱情。舉報人蘇女士的兒子是李莉的前夫，李莉前夫也在新聞單位工作，扯不清的家庭糾葛讓蘇女士選擇了“大義滅親”。實際上，相關舉報在2009年8月就已經在網上傳播，但沒有被廣泛關注。

隨著網友的介入，不僅確認了李莉的確是中國證監會稽核一局的工作人員，更有網友爆料李莉還有其他不當行為。

據鳳凰網財經頻道稱，有網友爆料指，李莉于2003年向被監管對象上市公司“中華企業”的下屬企業北京中房長遠房地產開發有限責任公司購買經濟適用房，但購買前不用自己的單位去申請經濟適用房審核，而用了一個“北京益乾行商貿有限公司”去開收入證明。

【最新進展】迅速調查查無實據

對于央視曝光和社會上的種種議論，記者昨日致電中國證監會新聞處求證。

昨日夜間，中國證監會就此事正式回應稱:

2008年6月底及其后數月間，中國證監會有關方面接到蘇某某、李某某母子反映李某某剛離婚的前妻證監會工作人員李莉，利用手機短信通知其母親關于一家上市公司年度利潤分配預案，涉嫌內幕交易問題的來信來訪。證監會對此十分重視，有關方面對所舉報事項進行了多方調查核實。

證監會給出的調查結論是，第一，根據上市公司年報披露的流程規定，公司董事會在審議年報及年度利潤分配預案后，直接向交易所提交年報公告稿，并安排對外披露，年報利潤分配預案不屬于證監會的行政審批事項。該公司從未將2006年年報提交證監會審核。第二，李莉的母親從未買賣該公司股票，其前夫(舉報人李某某)在與李莉婚姻存續期間也未買賣該公司股票。

◎律師說法

態度尚好細節略不足

對于央視曝光和證監會的回應，南方日報記者昨日采訪了證券市場知名維權律師嚴義明。他表示，證監會積極回應媒體質疑的態度值得肯定，但是相關解釋并不足夠有力。

嚴義明稱，上市公司年報不需要通過證監會審核，這是一個基本事實。但是中國證監會負日常監管的責任，工作人員和上市公司高管之間經常來往。他特別提到，“央視的節目中曝光了在年報正式披露之前，李莉就向母親發送了關于三一重工分配方案的短信。如果屬實，這說明李莉的確有提前獲得內幕信息的便利，對此證監會并沒有回應。

此外，他指出，雖然李莉的母親和前夫都沒有三一重工股票的交易記錄，但是為何李莉要把相關短信發給自己母親呢?既然李莉前夫的母親要舉報，一定還是有原因的。

“清者自清，濁者自濁”。嚴義明表示，此事的社會影響非常大，證監會作為監管部門，應該披露更多的調查細節，才能讓公眾足夠信任。此外，證監會也要借此事為戒，在監管市場的同時也要加強自查的力度。否則，監管的力度和公正性就會受到質疑。

南方日報記者賈肖明