“李莉案”曲折舉報之路

2010年04月05日 15:22
來源：經濟觀察報

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因家庭裂隙而引起的舉報，將坊間一直傳言的證券監管人員炒股之事似乎掀開朦朧的一角。

4月1日上午，北京萬壽路壽松飯店的一個小房間，證監會“李莉案”舉報人蘇彩翠在談及李莉的回應與否認之時表示“只能通過司法調查來鑒定真偽”。

這位李莉的前婆婆向公安、檢察院、紀檢委等單位舉報未果，正在為“舉報無門”而沮喪，她向媒體詢問：“誰能監管到證監會？”

“2279”買賣精準

風波始于3月28日，央視《新聞30分》報道證監會處罰委副調研員李莉涉嫌內幕交易。蘇彩翠舉報，證監會處罰委副調研員李莉曾在2007年3月7日10點7分59秒發送短信：“三一重工(600031)06年每股收益1.16元，分配預案十轉增十，分紅兩元，明日發布。”接收人為李莉母親。2007年3月8日三一重工披露分紅預案與短信內容完全吻合——李莉涉嫌內幕交易。該手機號碼有7次股票交易記錄，涉及中海海盛(600896)、北辰實業(601588)、海欣股份(600851)、S*ST秋林等股票。

李莉前夫李恩泉提供給記者的交割單顯示，尾號為2279的手機號分別于2007年1月11日以5.49元/股買入400股中海海盛，同年4月18日以11.01元/股賣出，獲利100%；2007年1月30日以6.5元/股買入2300股海欣股份，5月28日該股一度漲至19元；2007年4月19日以6.99元/股買入600股S*ST秋林，5月24日該股一度漲至12.17元。

當時，中海海盛因參股即將上市的招商證券(600999)而備受市場追捧；海欣股份因參股正借殼石煉化上市的長江證券(000783)而暴漲；S*ST秋林則因股改重組而行情看好。

可見上述買入堪稱精準。

據李恩泉稱，2007年6月21日以14.1元/股和7.1元/股分別賣出海欣股份和S*ST秋林，是自己因為發現賬戶異常而強行清倉的。

回應仍存疑

面對“李莉案”曝光，3月29日下午，證監會通過媒體迅速做出回應：經查證，沒有證據表明李莉利用該信息從事內幕交易。

3月31日，李莉通過相關媒體做出回應：雙方因離婚分割家產曾對簿公堂，李恩泉敗訴，從而與其母親舉報；那段時間自己并未使用這一手機號也沒有見過這個手機短信。

李恩泉則反問：“我舉報的這些是不是事實？如果不是曾經如此親密的關系，有誰會知道這些問題，如果不是雙方有所間隙，又有誰會去舉報？”

雖然李莉否認使用上述手機號，但在李恩泉向記者出示的李莉2006年10月開通該SIM卡的受理單和發票原件、2006年10月李莉報考武漢大學博士研究生的信息單原件，以及證監會法律部2006年12月的通訊錄復印件，填寫的均是上述尾號為2279的號碼。證監會在回應李莉案時，未提到該手機號非李莉使用。

一位私募基金經理表示，即便李莉及其母親當時未買賣三一重工，但如此重要的信息不是一般人能夠提前獲得的，而且信息發送出去后，完全有可能發送給其他人，并據此進行股票交易。

值得一提的是，《證券法》規定，內幕知情人包括證券監督管理機構工作人員。同時，該法第四十三條中規定：證券監督管理機構的工作人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。另外，《中國證券監督管理委員會工作人員守則》亦規定，工作人員及其配偶、子女不得直接或者以化名持有、買賣股票。

但除了李莉前夫李恩泉擁有股票賬戶外，李恩泉表示，李莉母親及其哥哥均有股票賬戶，而且李莉曾與其家人談及過海欣股份的買賣情況。

舉報無門？

事實上，李恩泉與蘇彩翠的舉報之路始于2008年。

一份落款為證監會的介紹信顯示，2008年6月26日，證監會委派紀檢監察部門的歐陽健生與騰必炎前往調查。但至今舉報人未得到回函。

除證監會外，蘇彩翠還去過北京市西城區檢察院、公安部、市紀檢委、市公安局、市豐盛胡同派出所等單位舉報，還網絡舉報、電話咨詢過中紀委、北京市經偵處等單位，得到的答復基本上是該類案件不屬于職能管轄范圍等原因，將其舉報拒絕或介紹到其他單位。

有證券從業人員表示，此次證監會應難以深究，一是涉及資金額僅為3萬多元；二是一旦深究，將可能會牽涉到更多人。

此外，雖然證監會規定配偶及其子女不得買賣股票，但未有完整的報備制度，因此形同虛設。

其實，本報采訪接觸的證券市場、法律界以及司法檢查機關人士均表示，蘇彩翠的舉報只是將坊間傳言的證券監管人員炒股之事側面證實。

中紀委一位工作人員告訴記者，即便李莉案情況屬實，她的職位也不夠級別，不屬于中紀委直接查辦的案件，而且證券犯罪一直存在調查、取證難的問題，一般的司法機關難有偵辦能力。最終這類舉報很可能又轉回證監會處理，最后不了了之，除非高層特批查辦。