受累股權(quán)轉(zhuǎn)讓困局華夏基金再遭“暫停令”

2010年04月09日 08:17
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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本報(bào)記者 曠野 北京報(bào)道

伴隨證監(jiān)會(huì)的第二道“暫停令”——《證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》中信證券（600030.SH）和華夏基金管理有限公司（下稱“華夏基金管）再次被業(yè)內(nèi)關(guān)注。

本報(bào)記者從接近中信證券高管的人士處獲悉，遭遇巨大監(jiān)管壓力后，中信證券正加緊處置超限持有華夏基金的問題，不過“要在監(jiān)管層目前限定的7月1日之前完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易，仍有難度”

證監(jiān)會(huì)基金部日前致函華夏基金，決定自今年4月1日起，繼續(xù)暫停受理、審核華夏基金投資于境內(nèi)的公募基金新產(chǎn)品的申請(qǐng)，同時(shí)暫停辦理華夏基金新的特定客戶資產(chǎn)管理合同備案。

4月7日晚間，中信證券和華夏基金均發(fā)布公告，表示將遵守證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定繼續(xù)積極做好股權(quán)規(guī)范的工作。

今年初，證監(jiān)會(huì)已決定暫停受理、審核華夏基金投資于境內(nèi)的公募基金新產(chǎn)品的申請(qǐng)，眼下公布的二次監(jiān)管措施除了維持年初的“暫停令”，還叫停了華夏基金專戶理財(cái)業(yè)務(wù)。這就意味著華夏基金面向普通投資者的新產(chǎn)品在7月1日之前都無法獲批發(fā)行。

該函還指出：如果華夏基金股權(quán)在7月1日前仍不能得到規(guī)范，將視情況對(duì)公司及股東中信證券采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

上述人士介紹：“中信證券追求華夏基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓速度的同時(shí)，仍將最大限度的考慮到公司以及華夏基金的利益，盡責(zé)挑選新股東。

3月中，中信證券躋身融資融券首批試點(diǎn)券商，似乎未受到“一參一控”不合規(guī)的困擾。而華夏基金遭遇進(jìn)一步監(jiān)管措施頗令人意外，恐怕眼下的僵局只能等待轉(zhuǎn)讓交易來拆解。

對(duì)華夏基金而言，現(xiàn)階段能夠正常開展的業(yè)務(wù)有社保、年金管理以及QDII公募基金新產(chǎn)品，同時(shí)投資于境內(nèi)的公募基金產(chǎn)品申購(gòu)和贖回也未受影響。

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