股權(quán)轉(zhuǎn)讓慢半拍 華夏基金遭加罰

2010年04月09日 13:41
來源：中國新聞網(wǎng)

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備受關(guān)注的華夏基金“股權(quán)門”再生波折。4月1日本是中信證券處理華夏基金股權(quán)問題的最后限期，但由于未能在規(guī)定時間內(nèi)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓，中信證券昨日發(fā)布公告稱，公司全資子公司華夏基金近日再度收到證監(jiān)會基金部有關(guān)函，該函指出，如果相關(guān)股權(quán)在2010 年7月1日前仍不能得到規(guī)范，中國證監(jiān)會基金部將視情況對華夏基金及公司采取進一步監(jiān)管措施。

證監(jiān)會基金部日前發(fā)出《關(guān)于進一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》，敦促盡快規(guī)范華夏基金的股權(quán)，目前繼續(xù)暫停受理華夏基金投資于境內(nèi)的公募基金新產(chǎn)品的申請，同時，暫停辦理華夏基金新的特定客戶資產(chǎn)管理合同備案。

中信證券回應，公司正按照監(jiān)管要求積極推進華夏基金股權(quán)規(guī)范工作，并成立了專門機構(gòu)進行協(xié)調(diào)和落實。但是由于基金公司吸收合并的復雜性超出預期，華夏基金吸收合并中信基金管理有限責任公司的工作尚未全部完成，股權(quán)規(guī)范的周期相應延長。

中信證券表示，目前，公司已完成對華夏基金的資產(chǎn)評估，與潛在股東的談判工作正在積極地推進之中。中信證券將繼續(xù)積極推動并盡快完成股權(quán)規(guī)范工作，履行相關(guān)批準程序，使華夏基金股權(quán)結(jié)構(gòu)符合監(jiān)管要求，恢復華夏基金業(yè)務(wù)的正?；?/p>

事實上，這并不是證監(jiān)會給予華夏基金的首份“警告書”。早在2009年7月，證監(jiān)會便要求中信證券在2010年1月6日之前完成對華夏基金公司股權(quán)的規(guī)劃。但半年之后，市場仍然未見該股權(quán)問題出現(xiàn)實質(zhì)性的進展。因此，2010年1月證監(jiān)會再度發(fā)函督促中信證券在4月1日前完成規(guī)范華夏基金公司的股權(quán)事宜，并暫停受理、審核華夏基金境內(nèi)公募基金新產(chǎn)品的申請。但該大限過后，華夏基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓仍然未出現(xiàn)重大突破。

此前，市場曾傳出中信證券與一些境外金融機構(gòu)有過接觸，但究竟在處理華夏基金股權(quán)問題上，是引進境外投資者還是境內(nèi)合作者仍然不明朗。根據(jù)資料顯示，按照證監(jiān)會《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，基金管理公司主要股東最高出資比例不超過全部出資的49%，中外合資基金管理公司的中方股東出資比例則不受此限制。而中外合資企業(yè)中，外資股東持股比例不得低于25%。而中信證券目前持有華夏基金100%的股權(quán)明顯違規(guī)。按照監(jiān)管要求推算，中信證券可能出售的股權(quán)比例在25%至51%之間。(趙怡雯)

(來源：國際金融報　)

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