股權轉讓慢半拍華夏基金遭加罰

2010年04月09日 13:41
來源：中國新聞網

0人參與0條評論

備受關注的華夏基金“股權門”再生波折。4月1日本是中信證券處理華夏基金股權問題的最后限期，但由于未能在規定時間內完成股權轉讓，中信證券昨日發布公告稱，公司全資子公司華夏基金近日再度收到證監會基金部有關函，該函指出，如果相關股權在2010 年7月1日前仍不能得到規范，中國證監會基金部將視情況對華夏基金及公司采取進一步監管措施。

證監會基金部日前發出《關于進一步督促規范華夏基金管理公司股權的函》，敦促盡快規范華夏基金的股權，目前繼續暫停受理華夏基金投資于境內的公募基金新產品的申請，同時，暫停辦理華夏基金新的特定客戶資產管理合同備案。

中信證券回應，公司正按照監管要求積極推進華夏基金股權規范工作，并成立了專門機構進行協調和落實。但是由于基金公司吸收合并的復雜性超出預期，華夏基金吸收合并中信基金管理有限責任公司的工作尚未全部完成，股權規范的周期相應延長。

中信證券表示，目前，公司已完成對華夏基金的資產評估，與潛在股東的談判工作正在積極地推進之中。中信證券將繼續積極推動并盡快完成股權規范工作，履行相關批準程序，使華夏基金股權結構符合監管要求，恢復華夏基金業務的正常化。

事實上，這并不是證監會給予華夏基金的首份“警告書”。早在2009年7月，證監會便要求中信證券在2010年1月6日之前完成對華夏基金公司股權的規劃。但半年之后，市場仍然未見該股權問題出現實質性的進展。因此，2010年1月證監會再度發函督促中信證券在4月1日前完成規范華夏基金公司的股權事宜，并暫停受理、審核華夏基金境內公募基金新產品的申請。但該大限過后，華夏基金的股權轉讓仍然未出現重大突破。

此前，市場曾傳出中信證券與一些境外金融機構有過接觸，但究竟在處理華夏基金股權問題上，是引進境外投資者還是境內合作者仍然不明朗。根據資料顯示，按照證監會《證券投資基金管理公司管理辦法》規定，基金管理公司主要股東最高出資比例不超過全部出資的49%，中外合資基金管理公司的中方股東出資比例則不受此限制。而中外合資企業中，外資股東持股比例不得低于25%。而中信證券目前持有華夏基金100%的股權明顯違規。按照監管要求推算，中信證券可能出售的股權比例在25%至51%之間。(趙怡雯)

(來源：國際金融報　)