工作人員李莉涉嫌內幕交易 證監會避重就輕網開一面(2)

2010年04月10日 09:31
來源：中國經營報 作者：夏欣

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而《證券法》第四十三條就明確規定：證券監督管理機構的工作人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。

如果調查再確認是李莉本人將未發布的年報信息透露給她母親，李莉則違反了《證券法》第七十一條的規定:證券監督管理機構、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關人員，對公司依照法律、行政法規規定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內容。

“從客觀上說，證監會工作人員與上市公司、交易所、地方證監局經常會有日常工作上的接觸，因此，提前獲取一些內幕信息的可能性較大。”嚴義明表示，“甚至也不排除一部分上市公司為了增發新股、重大重組審批項目的順利過關，主動向監管層提前告知內幕信息可能性的存在。”

此外，按照2000年修訂的《中國證監會工作人員守則》的規定，工作人員的配偶、子女都不得直接或者以化名持有、買賣股票和從事期貨交易，也不得收受他人贈送的股票。

“單純就這一點來看，李莉也違規了，”蘇彩翠告訴記者，“我兒子(李恩泉)炒股的事情李莉是知道的，炒股的帳戶都是他們兩個人一起去開的。她不但從來沒有制止過，而且還支持。”

如果上述舉報屬實，身為證監會工作人員的李莉已涉嫌多重違規。“即使從證監會3月29日的回應看，似乎也沒有否認李莉前夫、母親擁有股票賬戶、炒股的事實。而且證監會紀委還去調查過。”一位不愿意具名的法學界人士表示。

然而，雖然證監會規定配偶及其子女不得買賣股票，但未有完整的報備制度，因此形同虛設。

證監會避重就輕？

對資本市場內幕交易、市場操縱有長期研究的復旦大學金融研究院副教授張宗新認為，相對于其他內幕交易的復雜性與隱蔽性，李莉事件從技術鑒定與稽查上很簡單，監管部門如果想搞清楚并不難。

“比如，可以通過中證登查賬號，央行查資金往來，由此嫌疑人是否獲利一目了然。”張宗新說。

“杭蕭鋼構、廣發證券董正清案也不過兩年的時間，李莉這樣一個簡單的事情卻拖了兩年，除非只有一個解釋——證監會有意偏袒內部人。”前述不愿意具名的法學人士質疑。

社科院金融研究所金融市場研究室主任曹紅輝告訴記者，在國外，如果資本市場監管從業人員涉嫌有任何違規行為，無論當事人是有罪還是無罪，都會先被停職，然后再立案調查，最后得出結論，如果判定違規或有罪，馬上開除公職。然而在被舉報的兩年中，李莉一直在證監會正常上班。

此外，對于李莉2003年騙購經濟適用房的舉報，北京市建委日前剛剛給出書面回復。回復稱：關于李莉購買經濟適用房審批表造假一事，紀檢監查部門將出具結論；至于2003年李莉是不是證監會正式員工一事，目前還在調查當中。

記者發現，2002年李莉在證監會稽查一局當助理時向有關部門提交的材料，正是為了購買樂城經濟適用房，而且樂城的開發商又恰好是被監管對象上市公司*ST中房(600890)的子公司。

這一切很難說全是巧合。“如果李莉沒有證監會稽查一局的身份，審批表恐難過關。”業內人士稱。

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