李莉事件帶出證監會官員“考察門”

2010年04月14日 03:28
來源：京華時報作者：敖曉波

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正在淡出人們視線的“證監會工作人員李莉涉嫌內幕交易”一事昨天再起波瀾。這一次，證監會更高級別官員——原基金部主任李正強和知名基金公司上投摩根被放在媒體的聚光燈下。上投摩根被指曾于2006年出錢邀請李正強及李莉等證監會人員赴歐洲“公務考察”。而此次考察期間正值上投摩根被爆出老鼠倉事件。

>>進展

更高級別證監官員卷入

證監會工作人員李莉被前夫及婆婆舉報“利用手機短信提前泄露三一重工內幕消息”一事3月28日曝光后，在媒體的狂轟濫炸之下，證監會在兩天之后給出了一個令人意外的簡短說辭作為回應，稱沒有證據表明李莉利用該信息從事內幕交易。

此后，這一事件隨著時間的流逝逐漸淡出人們的視線。然而本周一，“李莉事件”再次被媒體深挖，此次還拔出蘿卜帶出泥，時任證監會基金部副主任李正強及上投摩根基金公司被連帶挖出。

此次新曝出的事件要追溯到2006年12月，當月3日至12日，內幕交易事件的女主角李莉參加了一個歐洲四國公務考察團。這個由10人組成、人均消費3萬元的公務考察團行程堪稱是一場豪華游，與李莉同行的還有時任證監會基金部副主任李正強，而負責此次旅行團所有開銷的就是當時正因旗下基金經理唐建涉嫌老鼠倉而被調查的上投摩根基金公司。

此前李莉前夫在接受記者采訪時曾透露，李莉曾大量購買上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金，并且獲利豐厚。由此看來，李莉與上投摩根關系可謂不一般：不僅曾是上投摩根的基金持有人，還曾作為上投摩根的座上貴賓；李莉被指泄露內幕信息的那只股票——三一重工，彼時也是上投摩根的重倉股。

記者了解到，此事件的另一名主角——李正強2007年5月由證監會基金部副主任被擢升為主任。2009年3月，時任證監會風險辦主任吳清接替了李正強的職務。李正強現任中金所副總經理。

據知情人士介紹，早在證監會成立之初，李正強即在證監會工作，基金部成立之前，他曾在當時負責基金行業監管的基金處工作，基金部成立之后即進入基金部工作。從《基金法》到基金行業監管幾乎各方面規則和實施細則的制定，李正強都是主要參與者。

>>懸疑

豪華游擺平老鼠倉？

上投摩根緣何對證監會官員出手如此大方？表面上看，由基金公司組織證監會官員出國“考察”一遭似乎也算平常，但問題是，上投摩根安排證監會官員“考察”之時，正是中國資本市場上第一起因內幕交易獲罪的唐建老鼠倉案發之際。當時，此事在市場的關注度可稱得上是空前絕后。

公開信息顯示，早在2006年11月，上交所便發現上投摩根基金經理唐建突然拉升新疆眾和股票價格，上海證管辦為此對上投摩根基金公司進行了有關內部管理的現場檢查，并一度暫停其業務審批。一個月之后，就發生了豪華出國游一事。

隨后，在市場上的多方質疑聲音均投向上投摩根老鼠倉之時，上投摩根在2007年4月18日通過其官網發布公開聲明，稱“我公司未收到有關成長先鋒基金經理唐建的任何舉報，我公司也未受到監管機構的任何調查”。當時市場便一片嘩然，都在質疑上投摩根的底氣到底來自哪里。

更令人不解的是，當年證監會基金部在調查唐建老鼠倉期間，并未暫停上投摩根的業務審批，上投摩根在當年4月和10月分別發行了兩只新基金，而且還創下了當時發行天量的奇跡。這一切為何都來得如此巧合？

>>律師

證監會官員涉嫌受賄

2009年頒行的《中國證監會工作人員行為準則》第十七條對證監會工作人員的廉政建設做出了細致規定：證監會工作人員不得接受可能影響公正執行公務的宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排，不得接受或者無償借用監管對象提供的交通工具、通訊工具和其他設備物品。