證監會官員涉罪司法機關豈容圍觀

2010年04月14日 19:15
來源：經濟觀察網作者：楊濤

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經濟觀察網楊濤/文正在淡出人們視線的“證監會工作人員李莉涉嫌內幕交易”一事4月13日再起波瀾。這一次，證監會更高級別官員——原基金部主任李正強和知名基金公司上投摩根被放在媒體的聚光燈下。上投摩根被指曾于2006年出錢邀請李正強及李莉等證監會人員赴歐洲“公務考察”。而此次考察期間正值上投摩根被爆出老鼠倉事件。(人民網4月14日)

內幕交易、泄露內幕信息豈止是一個違紀行為，更是一個刑法上的犯罪行為。根據刑法的規定，內幕交易、泄露內幕信息罪指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的行為。

如此看來，中國證監會工作人員李莉涉嫌內幕交易、泄露內幕信息罪。她在三一重工分紅轉配公告的信息發布前一天，將相關信息發送給她母親，這符合這一罪名的犯罪構成，當然，這一行為是否屬于“情節嚴重”，是否需要追究刑事責任，還有待于進一步調查。而且，對李莉的這種行為，有她們前夫和婆婆的舉報，也有她本人的手機印證，應當說有一定的證據，調查也比較好開展。

但是，令人大跌眼鏡的是，證監會在媒體曝光的兩天之后，就給出了一個令人意外的簡短說辭作為回應，稱沒有證據表明李莉利用該信息從事內幕交易。這就讓人懷疑證監會反腐敗的決心，這一事件證監會何以能在短短兩天內就能調查清楚，而且何以輕飄飄地否認了事。證監會到底有沒有進行過實質性的調查呢？

不過這次，證監會看來麻煩更大了。這次證監會人員涉嫌犯罪的不止是內幕交易、泄露內幕信息，而是受賄罪，涉案的不是一個人，而是二個人，包括中金所副總經理李正強。2006年11月，上交所便發現上投摩根基金經理唐建突然拉升新疆眾和股票價格，上海證管辦為此對上投摩根基金公司進行了有關內部管理的現場檢查，并一度暫停其業務審批。然而，僅僅一個月后的2006年12月，內幕交易事件的女主角李莉參加了一個歐洲四國公務考察團。這個由10人組成、人均消費3萬元的公務考察團行程堪稱是一場豪華游，與李莉同行的還有時任證監會基金部副主任李正強，而負責此次旅行團所有開銷的就是當時正因旗下基金經理唐建涉嫌老鼠倉而被調查的上投摩根基金公司。這怪不得上投摩根在2007年4月18日敢通過其官網發布牛氣哄哄地稱“我公司未收到有關成長先鋒基金經理唐建的任何舉報，我公司也未受到監管機構的任何調查”

法律上的受賄罪，指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。李莉與李正強是國家工作人員是沒有問題的，他們接受上投摩根的高達3萬元的豪華游屬于“收受財物”也沒有問題，而且他們也正好是證監會管理基金的監管人員。李莉與李正強是否涉嫌受賄罪，只需查一查他們有無利用之便為上投摩根謀取利益，有無在調查中“放水”就一清二楚了。

但我們已經不能指望證監會自身來反腐敗了，因為指望的結果很有可能就是“沒有證據表明他們為上投摩根謀取利益”。系統內反腐天然存在缺陷，因為本系統的人，低頭不見抬頭見，你能指望他們逼死自己人嗎？何況，“兔死狐悲”，證監會自己的人出了問題，就是不會帶出上層領導，那也可能讓領導負監管失職的責任。再一個是，證監會挺多也就是自己查一查違紀問題可以，但這二件事情都涉及犯罪了，讓沒有犯罪偵查職責的機關來調查，這調查身份也是存在問題。

現在我們要問的是，紀委和公安、檢察機關去那里了，調查犯罪的事情，本來就是你們的職責范圍，李莉涉嫌內幕交易、泄露內幕信息罪，你們坐在一邊，像公眾一樣進行圍觀，讓證監會輕易過關。不過，這次事情又有新的發展，事態更嚴重，且證據擺在公眾面前，你們總不能再次圍觀了吧！不然，紀委和司法機關的公信力與證監會的公信力將綁架在一起被埋葬。