證監會全面回應李莉門：僅存在直系親屬違規炒股

2010年04月15日 23:09
來源：21世紀經濟報道 作者：于海濤

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中國證監會工作人員李莉被舉報涉嫌內幕交易一事出現戲劇性變化，先是媒體曝光其涉嫌違規購買經濟適用房，接著，有媒體報道《證監官員陷落》，牽出證監會局級官員，稱其與李莉一起受上投摩根基金公司出資邀請“歐洲四國游”，并涉嫌違規批設該公司的新基金產品。

之后，證監會認為該報道失實，與該媒體主管單位溝通下，該媒體發表《致歉聲明》，然而該媒體堅稱報道真實，并擬集體辭職。市場質疑之聲齊指證監會。

4月15日，中國證監會對此事做出全面回應。

“歐洲四國游”系公務考察

對于“歐洲四國游”，證監會有關部門負責人表示，是經證監會審批并自主組織的正式公務考察，嚴格按規定辦理了審批程序，包括考察時間、考察事項、參加人員、費用預算等，公務護照及簽證均統一辦理，安排了比較緊湊的公務活動。同時，公務之余，考察團也參觀了當地的一些景點。

在此期間，上投摩根、華寶興業、申萬巴黎三家合資公司的相關高管人員在其外方股東單位(分別是摩根富林明資產管理公司、法興資產管理公司和巴黎銀行資產管理公司)參加業務培訓或工作匯報，并應股東單位要求參與證監會考察團對其股東單位的考察以及一些禮節性工作餐。

上投摩根副總經理傅帆自2006年12月2日抵達英國后，12月5日參加外方股東單位培訓后回國，根本未到法國等地，更不存在所謂陪同考察團在巴黎、盧森堡、比利時觀光、游覽和購物的情況。

就該報道所指上投摩根出資問題，證監會表示，本次考察的費用由證監會和上海、深圳證券交易所承擔。其中，證監會5人費用合計約人民幣15萬元(其中，機票費6.9萬元，住宿費4.4萬元，伙食費、公雜費、保險費等約3.7萬元)，全部由證監會承擔，其余3人費用由上交所、深交所承擔。

基金產品審批無優待

對報道中所稱上投摩根的基金產品審批存在優惠對待或違規審批情形，證監會給出了明確的審批日期對照。

根據證監會的說法，2007年上投摩根基金公司有兩只基金發行。其中，第一只產品在2006年10月受理，2007年3月30日獲批，4月10日募集完畢。而媒體曝光唐建涉嫌“老鼠倉”事件是在4月15日，該基金已完成募集，因此不存在“老鼠倉”案調查期間違規審批的問題。

證監會有關部門負責人認為，其認定唐建案件屬個人行為，上投摩根公司并沒有違法違規行為，符合《證券投資基金運作管理辦法》規定的募集基金資格，同時按程序對上投摩根的第二只基金進行審批。上述處理措施與對另外一家公司基金經理“老鼠倉”事件的處理措施是一致的。

因此，該負責人認為，對上投摩根兩只產品的審批符合法律法規，不存在違規審批或優惠對待。

確有直系親屬炒股

針對“李莉門”最初曝出的涉嫌內幕交易的問題，前述負責人表示，2008年6月底，已接到舉報，經過大量深入細致的調查，并與通信等相關部門核查，沒有證據表明李莉從事內幕交易。

首先，在接到舉報人反映李莉通過本人手機操作其前夫賬戶買賣股票的情況后，證監會即向中移動公司查詢，對方回復，電話記錄查詢的最長期間是6個月，無法查實從2006年12月19日至2007年4月18日尾號為“2279”的手機具體使用情況。因此，無法認定李莉利用該手機操作其前夫賬戶買賣股票。

值得注意的是，證監會并未對李莉發短信是否涉嫌泄露內幕信息給出明確回應。

其次，調查發現，李莉母親王某某開設股票賬戶，從事股票交易，在婚姻存續期間，其丈夫李某某從事股票交易。上述行為違反了《關于黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》關于監管部門工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票的有關規定。

至于李莉騙購經濟適用房問題，前述負責人表示，鑒于舉報人提出已將此事向北京市相關主管部門舉報，同時，考慮到購買經濟適用房的相關政策比較復雜，騙購經濟適用房的核查工作由相關主管部門出具核查意見更權威，為此，多次要求舉報人將北京市相關主管部門的核查結果反饋證監會。

“至2010年4月6日，蘇某某向我會提供了北京市相關主管部門出具的《信訪答復意見書》，由于該意見書未對李莉是否騙購經濟適用房問題做出認定，為此，我會已經著手對此事做進一步調查。待核查清楚后，我會將對李莉直系親屬買賣股票問題一并做出處理。”該負責人表示。

該負責人表示，證監會將加強對工作人員的教育和管理，對工作人員的違法違紀行為，一經查實，嚴肅處理，決不姑息。

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