證監會回應“考察門”

2010年04月16日 06:47
來源：京華時報作者：敖曉波

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本報訊(記者敖曉波)針對《證券市場周刊》關于《證監官員陷落》的報道，證監會有關部門負責人昨天做出表態，經調查核實，該報道所述與基本事實不符。針對李莉涉嫌提前泄露內幕交易問題，該負責人表示，待核查清楚后，證監會將對李莉直系親屬買賣股票問題一并做出處理。

質疑1歐洲游是否合規

2006年，證監會著手研究基金管理公司開展專戶理財業務以及基金投資股指期貨等金融衍生品的相關政策。經批準，時任基金部副主任的李正強率8人組團赴英、法兩國考察。考察團2006年12月2日由北京出發，12月11日由巴黎飛回，為期10天。

本次考察是經審批并自主組織的正式公務考察，安排了比較緊湊的公務活動。同時，公務之余，考察團也參觀了當地的一些景點，但不存在基金管理公司“邀請證監官員同游四國”的情形。

在此期間，上投摩根、華寶興業、申萬巴黎三家合資公司的相關高管人員在其外方股東單位(分別是摩根富林明資產管理公司、法興資產管理公司和巴黎銀行資產管理公司)參加了業務培訓或工作匯報，并應股東單位要求參與了考察團對其股東單位的考察以及工作餐。

質疑2歐洲游費用由誰承擔

證監會負責人表示，本次考察的費用由證監會和上海、深圳證券交易所承擔。其中，證監會5人費用合計約15萬元，全部由證監會承擔，其余3人費用由交易所承擔。

此外，機票費、住宿費等費用由證監會和交易所在境內以人民幣形式通過旅行社支付，外幣費用由考察團成員在境外現金支付并于返回后報銷。考察結束后，證監會考察團成員分別向旅行社及所在單位辦理了付款及報銷手續。因此，《陷落》文中所提的“此次費用人均3萬多元，由上投摩根支付”、“某基金公司為此支付了26萬元的旅游費用”與事實有較大出入。對此，證監會正在進一步核查，并根據調查情況認真處理。

質疑3為上投摩根審批開綠燈

對于歐洲游期間恰逢上投摩根員工唐建涉嫌“老鼠倉”被證監會調查，證監會負責人表示，2007年上投摩根基金公司有兩只基金發行，其中，第一只產品在2006年10月受理，2007年3月30日獲批，4月10日募集完畢。媒體4月15日曝光唐建涉嫌“老鼠倉”事件時，該基金已完成募集，不存在違規審批問題。

“老鼠倉”事件發生后，根據規定，認定上投摩根公司并沒有違法違規行為，因此按程序對上投摩根的第二只基金進行了審批。對上投摩根兩只產品的審批符合法律法規，不存在違規審批或優惠對待。

質疑4李莉及直系親屬炒股如何處理

該負責人表示，2008年6月底接到舉報后，證監會立即開始對舉報事項進行認真調查核實。在“李莉事件”中，沒有證據表明李莉從事內幕交易。同時，在接到舉報人反映李莉通過本人手機操作其前夫賬戶買賣股票的情況后，證監會即向中國移動通信集團公司查詢，對方回復，電話記錄查詢的最長時間是6個月，無法查實從2006年12月19日至2007年4月18日尾號為“2279”的手機具體使用情況。因此，無法認定李莉利用該手機操作其前夫賬戶買賣股票。

同時，調查發現，李莉母親王某某開設股票賬戶，從事股票交易，在婚姻存續期間，其丈夫李某某從事股票交易。上述行為違反了有關規定。

在此過程中，李莉前夫及其母蘇某某還反映了李莉騙購經濟適用房的問題。4月6日，蘇某某向證監會提供了北京市相關主管部門出具的《信訪答復意見書》，由于該意見書未對李莉是否騙購經濟適用房問題做出認定，為此，證監會已經著手對此事做進一步調查。待核查清楚后，將對李莉直系親屬買賣股票問題一并做出處理。

>>新聞鏈接

周刊致歉記者不滿請辭

《證券市場周刊》4月10日第12期封面為《證監官員陷落》。報道稱，根據舉報的線索，李莉和證監會其他工作人員出國游，恰逢上投摩根基金唐建“老鼠倉”事件，此次費用大多為上投摩根基金報銷。

《證券市場周刊》于14日晚間8點多在官網刊發致歉聲明，稱“經進一步調查，本刊所掌握的情況與事實不符，不能得出文中‘證監官員陷落’等一些結論”。

隨后在當晚9點多該刊主編于穎即表示該致歉聲明并非其所發，該刊主編助理李德林、該文作者尹鋒表示核心骨干團隊將集體辭職。