證監(jiān)會(huì)回應(yīng)“考察門”

2010年04月16日 06:47
來(lái)源：京華時(shí)報(bào) 作者：敖曉波

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本報(bào)訊(記者敖曉波)針對(duì)《證券市場(chǎng)周刊》關(guān)于《證監(jiān)官員陷落》的報(bào)道，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨天做出表態(tài)，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，該報(bào)道所述與基本事實(shí)不符。針對(duì)李莉涉嫌提前泄露內(nèi)幕交易問(wèn)題，該負(fù)責(zé)人表示，待核查清楚后，證監(jiān)會(huì)將對(duì)李莉直系親屬買賣股票問(wèn)題一并做出處理。

質(zhì)疑1歐洲游是否合規(guī)

2006年，證監(jiān)會(huì)著手研究基金管理公司開展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)以及基金投資股指期貨等金融衍生品的相關(guān)政策。經(jīng)批準(zhǔn)，時(shí)任基金部副主任的李正強(qiáng)率8人組團(tuán)赴英、法兩國(guó)考察。考察團(tuán)2006年12月2日由北京出發(fā)，12月11日由巴黎飛回，為期10天。

本次考察是經(jīng)審批并自主組織的正式公務(wù)考察，安排了比較緊湊的公務(wù)活動(dòng)。同時(shí)，公務(wù)之余，考察團(tuán)也參觀了當(dāng)?shù)氐囊恍┚包c(diǎn)，但不存在基金管理公司“邀請(qǐng)證監(jiān)官員同游四國(guó)”的情形。

在此期間，上投摩根、華寶興業(yè)、申萬(wàn)巴黎三家合資公司的相關(guān)高管人員在其外方股東單位(分別是摩根富林明資產(chǎn)管理公司、法興資產(chǎn)管理公司和巴黎銀行資產(chǎn)管理公司)參加了業(yè)務(wù)培訓(xùn)或工作匯報(bào)，并應(yīng)股東單位要求參與了考察團(tuán)對(duì)其股東單位的考察以及工作餐。

質(zhì)疑2歐洲游費(fèi)用由誰(shuí)承擔(dān)

證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人表示，本次考察的費(fèi)用由證監(jiān)會(huì)和上海、深圳證券交易所承擔(dān)。其中，證監(jiān)會(huì)5人費(fèi)用合計(jì)約15萬(wàn)元，全部由證監(jiān)會(huì)承擔(dān)，其余3人費(fèi)用由交易所承擔(dān)。

此外，機(jī)票費(fèi)、住宿費(fèi)等費(fèi)用由證監(jiān)會(huì)和交易所在境內(nèi)以人民幣形式通過(guò)旅行社支付，外幣費(fèi)用由考察團(tuán)成員在境外現(xiàn)金支付并于返回后報(bào)銷。考察結(jié)束后，證監(jiān)會(huì)考察團(tuán)成員分別向旅行社及所在單位辦理了付款及報(bào)銷手續(xù)。因此，《陷落》文中所提的“此次費(fèi)用人均3萬(wàn)多元，由上投摩根支付”、“某基金公司為此支付了26萬(wàn)元的旅游費(fèi)用”與事實(shí)有較大出入。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)正在進(jìn)一步核查，并根據(jù)調(diào)查情況認(rèn)真處理。

質(zhì)疑3為上投摩根審批開綠燈

對(duì)于歐洲游期間恰逢上投摩根員工唐建涉嫌“老鼠倉(cāng)”被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人表示，2007年上投摩根基金公司有兩只基金發(fā)行，其中，第一只產(chǎn)品在2006年10月受理，2007年3月30日獲批，4月10日募集完畢。媒體4月15日曝光唐建涉嫌“老鼠倉(cāng)”事件時(shí)，該基金已完成募集，不存在違規(guī)審批問(wèn)題。

“老鼠倉(cāng)”事件發(fā)生后，根據(jù)規(guī)定，認(rèn)定上投摩根公司并沒有違法違規(guī)行為，因此按程序?qū)ι贤赌Ω牡诙换疬M(jìn)行了審批。對(duì)上投摩根兩只產(chǎn)品的審批符合法律法規(guī)，不存在違規(guī)審批或優(yōu)惠對(duì)待。

質(zhì)疑4李莉及直系親屬炒股如何處理

該負(fù)責(zé)人表示，2008年6月底接到舉報(bào)后，證監(jiān)會(huì)立即開始對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。在“李莉事件”中，沒有證據(jù)表明李莉從事內(nèi)幕交易。同時(shí)，在接到舉報(bào)人反映李莉通過(guò)本人手機(jī)操作其前夫賬戶買賣股票的情況后，證監(jiān)會(huì)即向中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)公司查詢，對(duì)方回復(fù)，電話記錄查詢的最長(zhǎng)時(shí)間是6個(gè)月，無(wú)法查實(shí)從2006年12月19日至2007年4月18日尾號(hào)為“2279”的手機(jī)具體使用情況。因此，無(wú)法認(rèn)定李莉利用該手機(jī)操作其前夫賬戶買賣股票。

同時(shí)，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李莉母親王某某開設(shè)股票賬戶，從事股票交易，在婚姻存續(xù)期間，其丈夫李某某從事股票交易。上述行為違反了有關(guān)規(guī)定。

在此過(guò)程中，李莉前夫及其母蘇某某還反映了李莉騙購(gòu)經(jīng)濟(jì)適用房的問(wèn)題。4月6日，蘇某某向證監(jiān)會(huì)提供了北京市相關(guān)主管部門出具的《信訪答復(fù)意見書》，由于該意見書未對(duì)李莉是否騙購(gòu)經(jīng)濟(jì)適用房問(wèn)題做出認(rèn)定，為此，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)著手對(duì)此事做進(jìn)一步調(diào)查。待核查清楚后，將對(duì)李莉直系親屬買賣股票問(wèn)題一并做出處理。

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周刊致歉記者不滿請(qǐng)辭

《證券市場(chǎng)周刊》4月10日第12期封面為《證監(jiān)官員陷落》。報(bào)道稱，根據(jù)舉報(bào)的線索，李莉和證監(jiān)會(huì)其他工作人員出國(guó)游，恰逢上投摩根基金唐建“老鼠倉(cāng)”事件，此次費(fèi)用大多為上投摩根基金報(bào)銷。

《證券市場(chǎng)周刊》于14日晚間8點(diǎn)多在官網(wǎng)刊發(fā)致歉聲明，稱“經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查，本刊所掌握的情況與事實(shí)不符，不能得出文中‘證監(jiān)官員陷落’等一些結(jié)論”。

隨后在當(dāng)晚9點(diǎn)多該刊主編于穎即表示該致歉聲明并非其所發(fā)，該刊主編助理李德林、該文作者尹鋒表示核心骨干團(tuán)隊(duì)將集體辭職。

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