高盛身陷欺詐門重創(chuàng)市場 道指重挫120點

2010年04月18日 10:29
來源：深圳商報

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美國證券交易委員會16日對高盛公司提起民事訴訟，指控這家華爾街巨頭在次級抵押貸款相關(guān)金融產(chǎn)品交易中涉嫌欺詐，導(dǎo)致投資者損失大約10億美元。

金融分析師認(rèn)為，高盛遭起訴或許預(yù)示美國政府對這些“大到不能倒”的金融機構(gòu)、尤其對金融衍生品等國際金融危機“禍源”加強監(jiān)管。

遭訴欺詐

證交會向紐約曼哈頓聯(lián)邦法院提起訴訟，針對高盛及高盛原副總裁法布里斯·圖爾。

起訴書說，高盛2007年2月應(yīng)美國大型對沖基金保爾森公司委托，推出一款基于次級抵押貸款的抵押債務(wù)債券，向多國銀行、基金和保險企業(yè)等投資者推銷。

保爾森公司看空美國抵押債務(wù)債券市場，向高盛支付大約1500萬美元設(shè)計和營銷費用，意在借做空抵押債務(wù)債券謀利。但高盛在向投資者推銷時沒有說明保爾森公司與這款金融產(chǎn)品有關(guān)，導(dǎo)致投資者在不足一年時間內(nèi)損失大約10億美元。

證交會執(zhí)法部門主管羅伯特·庫扎米說，高盛允許意在做空的委托人參與決定“投資組合中納入何種抵押債務(wù)債券產(chǎn)品”，推銷時卻聲稱這一產(chǎn)品由“獨立客觀的第三方”推出，涉嫌誤導(dǎo)投資者。

聲譽受損

一些投資者先前指責(zé)，高盛不看好抵押貸款相關(guān)金融產(chǎn)品市場，卻仍設(shè)計和推銷抵押債務(wù)債券，有損投資者利益。

盡管高盛自稱“無法預(yù)測自己推出的金融產(chǎn)品盈虧前景”，但證交會訴狀披露的高盛內(nèi)部員工電子郵件等資料顯示，高盛2007年初已看空抵押債務(wù)債券市場。

高盛擁有超過140年歷史，自稱以“客戶利益第一”為宗旨。這家全球頂級金融機構(gòu)借助高風(fēng)險投資等業(yè)務(wù)，即使受金融危機沖擊仍保持頗佳贏利狀況。“股神”沃倫·巴菲特上月稱贊高盛為“非常強勁、運轉(zhuǎn)良好的企業(yè)”

然而，欺詐訴訟可能使高盛“可信賴”的聲譽受損。

麻省理工學(xué)院教授西蒙·約翰遜16日告訴美聯(lián)社記者，“不少人今天上午前仍以為高盛運轉(zhuǎn)良好”，但訴訟“砸了高盛的牌子”

只是其一？

按照證交會執(zhí)法部門主管庫扎米的說法，這一機構(gòu)正在“大范圍調(diào)查金融危機相關(guān)活動”。這意味更多金融機構(gòu)可能面臨訴訟，正如一家對沖基金主管道格·卡斯所說，高盛遭訴“可能是多個訴訟中的第一個”

證交會尋求法庭對高盛和圖爾處以民事處罰，同時不排除訴諸刑事訴訟可能。彭博社報道，如果證交會勝訴，高盛可能損失數(shù)億美元。

證交會態(tài)度或許表明，美國政府對被視為金融危機“罪魁禍?zhǔn)住钡拇钨J相關(guān)金融產(chǎn)品“出手”

民主黨議員尋求國會參議院通過法案，出臺金融監(jiān)管新措施，尤其要約束基于次貸的金融衍生品。總統(tǒng)貝拉克·奧巴馬16日對這一提議表示支持，誓言把金融衍生品市場納入監(jiān)管范圍，“確保金融危機不再發(fā)生”

國會眾議院去年通過一項類似提案。路透社援引一些分析師的話報道，新法案有望借高盛案影響獲國會通過，于今年年中前由奧巴馬簽署生效。

(新華社供本報特稿)

黃金期貨價格大跌

【新華社芝加哥4月16日電】受美元匯率上漲以及高盛被控欺詐等因素的影響，紐約商品交易所16日黃金期貨6月合約每盎司大跌23.4美元，收于1136.9美元，跌幅為2%。

美國證券交易委員會16日指控高盛集團(tuán)在涉及次級抵押貸款業(yè)務(wù)的金融產(chǎn)品問題上涉嫌欺詐投資者給投資者造成的損失可能超過10億美元。這一消息重創(chuàng)期貨市場，促使投資者重返美元市場尋求規(guī)避風(fēng)險，推動了美元匯率上漲，使黃金價格遭到嚴(yán)重打壓。

5月份交貨的白銀期貨價格每盎司下跌75.8美分，收于17.675美元，7月份交貨的白金期貨價格每盎司大跌31美元，收于1695.3美元。

國際油價大跌3%

【新華社紐約4月16日電】由于高盛被控欺詐，刺激美元走強，令期貨價格承壓，國際油價16日大幅下跌近3%，盤中一度跌至每桶83美元之下。

美國證券交易委員會16日指控華爾街巨頭高盛集團(tuán)涉嫌在次級抵押貸款業(yè)務(wù)衍生金融產(chǎn)品問題上欺詐投資者，造成投資者的損失超過10億美元。

該消息嚴(yán)重打擊市場情緒，紐約股市遭遇重挫，刺激投資者避險需求空前上漲，促使美元匯率大幅走強，原油等商品期貨價格承壓下跌。

受以上因素影響，紐約商品交易所5月份交貨的輕質(zhì)原油期貨價格16日一度跌至每桶82.52美元，收盤時下跌2.27美元，收于每桶83.24美元。倫敦市場6月份交貨的北海布倫特原油期貨價格下跌1.60美元，收于每桶85.99美元。

道指重挫120點

【新華社紐約4月16日電】受高盛公司被控欺詐以及科技公司業(yè)績繼續(xù)令市場承壓等因素的影響，16日紐約股市在連續(xù)上漲6天后遭遇重挫，截至收盤，道瓊斯指數(shù)下跌超過120點，標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)跌幅在1.5%以上。

當(dāng)天市場各個板塊普遍下跌，其中金融板塊跌幅最大。高盛公司被控欺詐這一消息令市場投資者恐慌，高盛股價出現(xiàn)跳水，拖累整個金融板塊大幅下挫。

到紐約股市收盤時，道瓊斯30種工業(yè)股票平均價格指數(shù)比前一個交易日跌125.91點，收于11018.66點，跌幅為1.13%。標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)跌19.54點，收于1192.13點，跌幅為1.61%。納斯達(dá)克綜合指數(shù)跌34.43點，收于2481.26點，跌幅為1.37%。

高盛反應(yīng)

作為反擊，高盛16日連續(xù)發(fā)表兩份聲明，表示對美國證交會“在法律上和事實上完全沒有依據(jù)”的指控表示“失望”，同時提出，高盛本身在這項交易中損失9000萬美元，并且在交易過程中已經(jīng)做出詳盡的信息披露。

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