高盛身陷欺詐門重創(chuàng)市場(chǎng) 道指重挫120點(diǎn)

2010年04月18日 10:29
來(lái)源：深圳商報(bào)

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美國(guó)證券交易委員會(huì)16日對(duì)高盛公司提起民事訴訟，指控這家華爾街巨頭在次級(jí)抵押貸款相關(guān)金融產(chǎn)品交易中涉嫌欺詐，導(dǎo)致投資者損失大約10億美元。

金融分析師認(rèn)為，高盛遭起訴或許預(yù)示美國(guó)政府對(duì)這些“大到不能倒”的金融機(jī)構(gòu)、尤其對(duì)金融衍生品等國(guó)際金融危機(jī)“禍源”加強(qiáng)監(jiān)管。

遭訴欺詐

證交會(huì)向紐約曼哈頓聯(lián)邦法院提起訴訟，針對(duì)高盛及高盛原副總裁法布里斯·圖爾。

起訴書說(shuō)，高盛2007年2月應(yīng)美國(guó)大型對(duì)沖基金保爾森公司委托，推出一款基于次級(jí)抵押貸款的抵押債務(wù)債券，向多國(guó)銀行、基金和保險(xiǎn)企業(yè)等投資者推銷。

保爾森公司看空美國(guó)抵押債務(wù)債券市場(chǎng)，向高盛支付大約1500萬(wàn)美元設(shè)計(jì)和營(yíng)銷費(fèi)用，意在借做空抵押債務(wù)債券謀利。但高盛在向投資者推銷時(shí)沒(méi)有說(shuō)明保爾森公司與這款金融產(chǎn)品有關(guān)，導(dǎo)致投資者在不足一年時(shí)間內(nèi)損失大約10億美元。

證交會(huì)執(zhí)法部門主管羅伯特·庫(kù)扎米說(shuō)，高盛允許意在做空的委托人參與決定“投資組合中納入何種抵押債務(wù)債券產(chǎn)品”，推銷時(shí)卻聲稱這一產(chǎn)品由“獨(dú)立客觀的第三方”推出，涉嫌誤導(dǎo)投資者。

聲譽(yù)受損

一些投資者先前指責(zé)，高盛不看好抵押貸款相關(guān)金融產(chǎn)品市場(chǎng)，卻仍設(shè)計(jì)和推銷抵押債務(wù)債券，有損投資者利益。

盡管高盛自稱“無(wú)法預(yù)測(cè)自己推出的金融產(chǎn)品盈虧前景”，但證交會(huì)訴狀披露的高盛內(nèi)部員工電子郵件等資料顯示，高盛2007年初已看空抵押債務(wù)債券市場(chǎng)。

高盛擁有超過(guò)140年歷史，自稱以“客戶利益第一”為宗旨。這家全球頂級(jí)金融機(jī)構(gòu)借助高風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)，即使受金融危機(jī)沖擊仍保持頗佳贏利狀況?！肮缮瘛蔽謧悺ぐ头铺厣显路Q贊高盛為“非常強(qiáng)勁、運(yùn)轉(zhuǎn)良好的企業(yè)”

然而，欺詐訴訟可能使高盛“可信賴”的聲譽(yù)受損。

麻省理工學(xué)院教授西蒙·約翰遜16日告訴美聯(lián)社記者，“不少人今天上午前仍以為高盛運(yùn)轉(zhuǎn)良好”，但訴訟“砸了高盛的牌子”

只是其一？

按照證交會(huì)執(zhí)法部門主管庫(kù)扎米的說(shuō)法，這一機(jī)構(gòu)正在“大范圍調(diào)查金融危機(jī)相關(guān)活動(dòng)”。這意味更多金融機(jī)構(gòu)可能面臨訴訟，正如一家對(duì)沖基金主管道格·卡斯所說(shuō)，高盛遭訴“可能是多個(gè)訴訟中的第一個(gè)”

證交會(huì)尋求法庭對(duì)高盛和圖爾處以民事處罰，同時(shí)不排除訴諸刑事訴訟可能。彭博社報(bào)道，如果證交會(huì)勝訴，高盛可能損失數(shù)億美元。

證交會(huì)態(tài)度或許表明，美國(guó)政府對(duì)被視為金融危機(jī)“罪魁禍?zhǔn)住钡拇钨J相關(guān)金融產(chǎn)品“出手”

民主黨議員尋求國(guó)會(huì)參議院通過(guò)法案，出臺(tái)金融監(jiān)管新措施，尤其要約束基于次貸的金融衍生品?？偨y(tǒng)貝拉克·奧巴馬16日對(duì)這一提議表示支持，誓言把金融衍生品市場(chǎng)納入監(jiān)管范圍，“確保金融危機(jī)不再發(fā)生”

國(guó)會(huì)眾議院去年通過(guò)一項(xiàng)類似提案。路透社援引一些分析師的話報(bào)道，新法案有望借高盛案影響獲國(guó)會(huì)通過(guò)，于今年年中前由奧巴馬簽署生效。

(新華社供本報(bào)特稿)

黃金期貨價(jià)格大跌

【新華社芝加哥4月16日電】受美元匯率上漲以及高盛被控欺詐等因素的影響，紐約商品交易所16日黃金期貨6月合約每盎司大跌23.4美元，收于1136.9美元，跌幅為2%。

美國(guó)證券交易委員會(huì)16日指控高盛集團(tuán)在涉及次級(jí)抵押貸款業(yè)務(wù)的金融產(chǎn)品問(wèn)題上涉嫌欺詐投資者給投資者造成的損失可能超過(guò)10億美元。這一消息重創(chuàng)期貨市場(chǎng)，促使投資者重返美元市場(chǎng)尋求規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)了美元匯率上漲，使黃金價(jià)格遭到嚴(yán)重打壓。

5月份交貨的白銀期貨價(jià)格每盎司下跌75.8美分，收于17.675美元，7月份交貨的白金期貨價(jià)格每盎司大跌31美元，收于1695.3美元。

國(guó)際油價(jià)大跌3%

【新華社紐約4月16日電】由于高盛被控欺詐，刺激美元走強(qiáng)，令期貨價(jià)格承壓，國(guó)際油價(jià)16日大幅下跌近3%，盤中一度跌至每桶83美元之下。

美國(guó)證券交易委員會(huì)16日指控華爾街巨頭高盛集團(tuán)涉嫌在次級(jí)抵押貸款業(yè)務(wù)衍生金融產(chǎn)品問(wèn)題上欺詐投資者，造成投資者的損失超過(guò)10億美元。

該消息嚴(yán)重打擊市場(chǎng)情緒，紐約股市遭遇重挫，刺激投資者避險(xiǎn)需求空前上漲，促使美元匯率大幅走強(qiáng)，原油等商品期貨價(jià)格承壓下跌。

受以上因素影響，紐約商品交易所5月份交貨的輕質(zhì)原油期貨價(jià)格16日一度跌至每桶82.52美元，收盤時(shí)下跌2.27美元，收于每桶83.24美元。倫敦市場(chǎng)6月份交貨的北海布倫特原油期貨價(jià)格下跌1.60美元，收于每桶85.99美元。

道指重挫120點(diǎn)

【新華社紐約4月16日電】受高盛公司被控欺詐以及科技公司業(yè)績(jī)繼續(xù)令市場(chǎng)承壓等因素的影響，16日紐約股市在連續(xù)上漲6天后遭遇重挫，截至收盤，道瓊斯指數(shù)下跌超過(guò)120點(diǎn)，標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)跌幅在1.5%以上。

當(dāng)天市場(chǎng)各個(gè)板塊普遍下跌，其中金融板塊跌幅最大。高盛公司被控欺詐這一消息令市場(chǎng)投資者恐慌，高盛股價(jià)出現(xiàn)跳水，拖累整個(gè)金融板塊大幅下挫。

到紐約股市收盤時(shí)，道瓊斯30種工業(yè)股票平均價(jià)格指數(shù)比前一個(gè)交易日跌125.91點(diǎn)，收于11018.66點(diǎn)，跌幅為1.13%。標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)跌19.54點(diǎn)，收于1192.13點(diǎn)，跌幅為1.61%。納斯達(dá)克綜合指數(shù)跌34.43點(diǎn)，收于2481.26點(diǎn)，跌幅為1.37%。

高盛反應(yīng)

作為反擊，高盛16日連續(xù)發(fā)表兩份聲明，表示對(duì)美國(guó)證交會(huì)“在法律上和事實(shí)上完全沒(méi)有依據(jù)”的指控表示“失望”，同時(shí)提出，高盛本身在這項(xiàng)交易中損失9000萬(wàn)美元，并且在交易過(guò)程中已經(jīng)做出詳盡的信息披露。

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