股指期貨投資者教育專欄

2010年04月19日 06:11
來源：中國證券報－中證網

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股指期貨投資者教育專欄

65、風險警示制度的主要內容

交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的，可以單獨或者同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示、發(fā)布風險警示公告等措施中的一種或者多種，以警示和化解風險。

出現下列情形之一的，交易所有權約見會員的高級管理人員或者客戶談話提醒風險，或者要求會員或者客戶報告情況：

（1）期貨價格出現異常；（2）會員或者客戶交易異常；（3）會員或者客戶持倉異常；（5）會員資金異常；（6）會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約；（6）交易所接到涉及會員或者客戶的投訴；（7）會員涉及司法調查；（8）交易所認定的其他情況。

交易所實施談話提醒，應當提前一天以書面形式將談話時間、地點、要求等事項通知相關會員或者客戶，交易所工作人員應當對談話的有關內容予以保密。

客戶應當親自參加談話提醒，并由會員指定人員陪同；談話對象確因特殊情況不能參加的，應當事先報告交易所，經交易所同意后可以書面委托有關人員代理。談話對象應當如實陳述、不得隱瞞事實。

交易所通過情況報告和談話，發(fā)現會員或者客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風險的，有權對會員或者客戶發(fā)出《風險警示函》

發(fā)生下列情形之一的，交易所有權發(fā)出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險：

（1）期貨價格出現異常；（2）期貨價格和現貨價格出現較大差距；（3）會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約；（4）會員或者客戶交易存在較大風險；（5）交易所認定的其他情形。（由中金所供稿）（本專欄內容僅供參考，不作為投資依據；涉及業(yè)務規(guī)則的內容，請以正式規(guī)則為準。）期貨價格出現

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