離職公告滯后基金信息披露屢觸紅線

2010年05月31日 01:55
來源：證券時報

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一些公司遇上新基金發行時，視基金經理離職為洪水猛獸，害怕新基金經理得不到投資者的認可，因此千方百計隱瞞、拖延，但長久看來，這種做法對基金公司的誠信度傷害很大。

證券時報記者張哲

一則普通的基金經理離職公告在日前眾多公告中顯得十分特殊，因為它所披露的內容滯后了半年多。據相關法規，基金發生包括基金經理變動等重大事件時，基金公司應當在兩日內編制臨時報告書予以公告。顯然上述基金公司的做法觸及了監管“紅線”，但事實上這并非個案，不少基金公司都采用了延遲公告的手法。

公告顯示，該基金公司旗下某基金經理因個人原因提出辭職申請，該基金繼續由雙基金經理之一的現任基金經理管理。由于此前是雙基金經理，因此走了一個，似乎對基金運作并不產生影響。然而記者查閱該基金公告發現，去年11月，基金公司發布了增聘公告，這似乎已經為后來的離職做了一個伏筆。事實上，早在增聘公告發布之前，該基金經理離職在業內已不是秘密。然而記對于不少持有該基金的投資者來說，卻滯后了半年多才知情。

根據《證券基金信息披露管理辦法》第二十三條，“基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。”辦法對重大事件的規定，包括基金經理變動。顯然，基金離職公告并沒有遵循法規的兩日紅線。

而這并非獨家案例。上海一公司投資副總監、基金經理于今年3月離職，目前已在一家基金公司任投資總監，但記者依然沒有發現其離任公告。值得注意的是，該基金公司在對外介紹手冊中，該基金經理名字已被隱去。

“我就是這種模式的受害者。”一位已離職的公募基金經理稱，“我都辭職半年了，我以前管理的基金還繼續掛著我的名字，業績不好在網上被持有人罵得體無完膚。”該基金經理原本打算投身陽光私募，但目前還沒有著手，“一方面市場不好，另一方面網上名聲不好了，最好休息一陣子。

一位基金分析師表示，基金經理注冊登記制發布的初衷是加強基金經理行業自律，限制頻繁跳槽，并非是讓基金公司隱瞞、或者拖延披露基金經理的離職信息。“一些公司遇上新基金發行時，更是視這種信息為洪水猛獸，害怕新基金經理得不到投資者的認可，因此千方百計隱瞞、拖延披但長久看來，這種做法對基金公司的誠信度傷害很大。”