離職公告滯后 基金信息披露屢觸紅線

2010年05月31日 01:55
來源：證券時報

0人參與0條評論

一些公司遇上新基金發(fā)行時，視基金經(jīng)理離職為洪水猛獸，害怕新基金經(jīng)理得不到投資者的認可，因此千方百計隱瞞、拖延，但長久看來，這種做法對基金公司的誠信度傷害很大。

證券時報記者 張 哲

一則普通的基金經(jīng)理離職公告在日前眾多公告中顯得十分特殊，因為它所披露的內(nèi)容滯后了半年多。據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金發(fā)生包括基金經(jīng)理變動等重大事件時，基金公司應(yīng)當在兩日內(nèi)編制臨時報告書予以公告。顯然上述基金公司的做法觸及了監(jiān)管“紅線”，但事實上這并非個案，不少基金公司都采用了延遲公告的手法。

公告顯示，該基金公司旗下某基金經(jīng)理因個人原因提出辭職申請，該基金繼續(xù)由雙基金經(jīng)理之一的現(xiàn)任基金經(jīng)理管理。由于此前是雙基金經(jīng)理，因此走了一個，似乎對基金運作并不產(chǎn)生影響。然而記者查閱該基金公告發(fā)現(xiàn)，去年11月，基金公司發(fā)布了增聘公告，這似乎已經(jīng)為后來的離職做了一個伏筆。事實上，早在增聘公告發(fā)布之前，該基金經(jīng)理離職在業(yè)內(nèi)已不是秘密。然而記對于不少持有該基金的投資者來說，卻滯后了半年多才知情。

根據(jù)《證券基金信息披露管理辦法》第二十三條，“基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。”辦法對重大事件的規(guī)定，包括基金經(jīng)理變動。顯然，基金離職公告并沒有遵循法規(guī)的兩日紅線。

而這并非獨家案例。上海一公司投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理于今年3月離職，目前已在一家基金公司任投資總監(jiān)，但記者依然沒有發(fā)現(xiàn)其離任公告。值得注意的是，該基金公司在對外介紹手冊中，該基金經(jīng)理名字已被隱去。

“我就是這種模式的受害者。”一位已離職的公募基金經(jīng)理稱，“我都辭職半年了，我以前管理的基金還繼續(xù)掛著我的名字，業(yè)績不好在網(wǎng)上被持有人罵得體無完膚?！痹摶鸾?jīng)理原本打算投身陽光私募，但目前還沒有著手，“一方面市場不好，另一方面網(wǎng)上名聲不好了，最好休息一陣子。

一位基金分析師表示，基金經(jīng)理注冊登記制發(fā)布的初衷是加強基金經(jīng)理行業(yè)自律，限制頻繁跳槽，并非是讓基金公司隱瞞、或者拖延披露基金經(jīng)理的離職信息?！耙恍┕居錾闲禄鸢l(fā)行時，更是視這種信息為洪水猛獸，害怕新基金經(jīng)理得不到投資者的認可，因此千方百計隱瞞、拖延披但長久看來，這種做法對基金公司的誠信度傷害很大?！?

打印轉(zhuǎn)發(fā)