證監會就反洗錢辦法征意見稱山煤國際異動需查證

2010年06月04日 02:06
來源：中國證券網－上海證券報

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證監會有關部門負責人：山煤國際股價異動一事需查證

⊙記者張歡 ○編輯劉玉鳳

中國證監會3日召開新聞通氣會，就《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》向社會公開征求意見。實施辦法征求意見稿明確了中國證監會及其派出機構和行業協會反洗錢工作的職責任務，并要求證券期貨經營機構依法建立健全反洗錢工作制度。對于山煤國際股價異動一事，證監會有關部門負責人表示，此事需要查證，如確實涉及洗錢或股價操縱，有關部門會詳細調查。

此次公布的征求意見稿提出，證券期貨經營機構應當依法履行反洗錢義務，建立健全反洗錢內部控制制度，并按照反洗錢法律法規的要求及時建立客戶風險等級劃分制度，報當地證監會派出機構備案。在持續關注的基礎上，應適時調整客戶風險等級。證券期貨經營機構在為客戶辦理業務過程中，如發現客戶所提供的個人身份證件或機構資料涉嫌虛假記載，或存在可疑之處的，應當拒絕辦理。

證監會有關部門負責人表示，隨著證券期貨市場的進一步發展，針對證券期貨業發展特色的反洗錢規章制度尚需進一步細化和完善。為進一步配合中國人民銀行做好證券期貨業反洗錢監管工作，切實落實反洗錢法律法規賦予證監會的反洗錢監管工作職責，根據《反洗錢法律等相關法律法規規定，制訂了該辦法。

“我們擬通過該辦法，進一步完善行業反洗錢監管工作機制，提高監管資源配置效率，保證行業反洗錢信息渠道暢通，將反洗錢監管工作日常化、制度化，有效推動行業貫徹落實反洗錢法律法規要求，維護證券期貨業平穩健康發展。”該負責人說。

自2007年10月證券期貨業正式納入反洗錢監管體系以來，中國證監會一直高度重視反洗錢工作，按照反洗錢法律法規和反洗錢工作部際聯席會議確定的工作職責，積極配合國務院反洗錢行政主管部門中國人民銀行，認真組織行業開展各項反洗錢工作。目前，證監會已經建立了行業反洗錢內外部工作機制，指導證券期貨業協會在金融行業率先制定并發布行業反洗錢工作和客戶風險等級劃分標準等相關指引，穩步推進和完善證券期貨業反洗錢基本制度建設，清理規范賬戶，全面實現開戶實名制。

針對記者提出的山煤國際股價異動是否有可能涉及反洗錢的問題，該負責人表示，根據《反洗錢法》規定，洗錢本身就是犯罪問題，應移送給公安機關。山煤國際一事需要查證，如果確實涉及洗錢或股價操縱，有關部門會進行詳細調查。

6月1日，在交易的最后一分鐘，山煤國際突然遭遇兩單總計超過3000萬元的資金在漲停板上掃貨。被“秒擊”之后，其股價瞬間由大跌3.3%沖至漲停板。