證監會：擴大融資融券試點規模 適當降低門檻

2010年06月08日 21:48
來源：新華網 作者：劉詩平、陶俊潔、白潔純

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新華網北京6月8日電(記者劉詩平、陶俊潔、白潔純) 中國證監會8日就擴大融資融券試點作出安排，核準申銀萬國等5家證券公司開展試點申請，適當降低試點準入門檻，同時抓緊研究轉融通業務方案。

申銀萬國等5家券商獲融資融券業務試點資格

證監會有關負責人表示，已核準申銀萬國證券、東方證券、招商證券、華泰證券和銀河證券開展融資融券業務試點的申請。

這位負責人說，2008年確定11家凈資本在50億元以上的證券公司開展試點準備工作。融資融券試點啟動時，申銀萬國證券等5家證券公司通過了融資融券業務試點實施方案專業評價、技術系統全網測試和證監局業務準備情況核查，并向證監會提出行政許可申請，因試點名額限制和部分條件暫時沒有達到要求，未列入首批試點證券公司名單。

目前，申銀萬國等5家券商業務試點實施方案專業評價和行政許可審核中反饋的意見已經落實，未出現不適合開展融資融券試點業務的新問題，已符合開展融資融券業務試點的各項條件，證監會已核準其融資融券業務試點申請。

適當降低融資融券試點準入門檻

這位負責人同時表示，證監會決定按照“最近一次證券公司分類評價為B類以上，最近6個月凈資本均在30億元以上”的條件和標準，再增加一批證券公司開展融資融券試點準備工作。

截至今年4月底，國元證券、齊魯證券、長江證券、安信證券、中信建投證券、方正證券、中金公司、中投證券、長城證券、國都證券、宏源證券、平安證券、興業證券、西南證券、紅塔證券等15家證券公司符合上述條件，其中9家為A類公司，6家為B類公司。

這位負責人說，為保證試點風險可測可控，把握好擴大試點的節奏和規模，證監會將按照證券公司分類評價先A類后B類的順序，結合凈資本規模大小、技術系統全網測試情況和業務試點實施方案專業評價結果，綜合其他客觀因素，以公開透明的方式分期分批核準試點證券公司。

據了解，證監會決定適當降低證券公司融資融券試點準入門檻，但投資者“50萬元”的資金門檻不變。

抓緊研究轉融通業務方案

證監會相關負責人表示，根據《證券公司監督管理條例》有關規定，證監會將按照既定工作方案，對轉融通業務所涉賬戶體系、證券與資金來源、業務模式與流程、風險管理和技術系統等問題作進一步的深入研究和論證，適時推出與證券公司融資融券業務相配套的轉融通業務。

這位負責人同時表示，目前，上海和深圳兩個交易所正在研究擴大融資融券業務標的證券范圍。

據介紹，自3月31日融資融券業務試點實質啟動以來，融資融券業務試點起步平穩，運行正常，呈現良好發展態勢。截至5月31日，滬、深兩市融資融券交易累計成交金額30.5億元。其中，融資交易金額28.28億元，融券交易金額2.22億元。(完)

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