融資融券試點(diǎn)擴(kuò)容5券商入圍 另有15家公司加入試點(diǎn)預(yù)備隊(duì)

2010年06月09日 02:22
來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)

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任亮

融資融券試點(diǎn)券商開始擴(kuò)容。昨日，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》在證監(jiān)會(huì)媒體通氣會(huì)上了解到，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)核準(zhǔn)申銀萬(wàn)國(guó)證券等5家券商開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的申請(qǐng)。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還決定適當(dāng)降低試點(diǎn)準(zhǔn)入門檻，增加國(guó)元證券等15家券商開展融資融券試點(diǎn)準(zhǔn)備工作。另外，證監(jiān)會(huì)將按照既定工作方案，適時(shí)推出與券商融資融券業(yè)務(wù)相配套的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

試點(diǎn)券商增至11家

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，目前，包括申銀萬(wàn)國(guó)證券、東方證券、招商證券、華泰證券和銀河證券等5家券商融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)和行政許可審核中反饋的意見已經(jīng)落實(shí)，未出現(xiàn)不適合開展融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)的新問(wèn)題，已經(jīng)符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)條件。因此核準(zhǔn)其融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)，核準(zhǔn)文件已經(jīng)在昨日下發(fā)。

這5家券商實(shí)際上均為2008年確定的11家可開展融資融券試點(diǎn)準(zhǔn)備工作的券商，而中信證券、海通證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券等6家券商此前入圍第一批試點(diǎn)券商。在試點(diǎn)啟動(dòng)時(shí)，這5家也通過(guò)了融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)、技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試和證監(jiān)局業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況核查，但因試點(diǎn)名額限制和部分條件暫時(shí)未達(dá)到要求，未列入首批試點(diǎn)名單。

“第二梯隊(duì)”將先A類后B類

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還決定按照“最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為B類以上，最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上”的條件和標(biāo)準(zhǔn)，再增加一批券商開展試點(diǎn)準(zhǔn)備工作。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至今年4月底，國(guó)元證券、齊魯證券、長(zhǎng)江證券、安信證券、中信建投、方正證券、中金公司、中投證券、長(zhǎng)城證券、國(guó)都證券、宏源證券、平安證券、興業(yè)證券、西南證券和紅塔證券等15家券商符合上述條件。其中9家為A類公司，6家為B類公司。

據(jù)上述相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，這15家券商及其營(yíng)業(yè)部地域分布范圍較廣，具有一定的代表性。首批6家試點(diǎn)券商加上剛剛獲批的5家，以及上述15家券商合計(jì)有2239家營(yíng)業(yè)部，占全國(guó)總計(jì)4191家營(yíng)業(yè)部的53%。這些營(yíng)業(yè)部將由各試點(diǎn)券商根據(jù)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況分期分批逐步開展融資融券業(yè)務(wù)。

該負(fù)責(zé)人稱，為了保證試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)可控，把握好擴(kuò)大試點(diǎn)的節(jié)奏和規(guī)模，證監(jiān)會(huì)將按照證券公司分類評(píng)價(jià)先A類后B類的順序，結(jié)合凈資本規(guī)模大小、技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試情況和業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果，綜合其他客觀因素，以公開透明的方式分期分批核準(zhǔn)試點(diǎn)券商。

另外，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將按照既定工作方案，對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及的賬戶體系、證券與資金來(lái)源、業(yè)務(wù)模式與流程、風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)系統(tǒng)等問(wèn)題作進(jìn)一步研究和論證，適時(shí)推出與券商融資融券業(yè)務(wù)相配套的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。但據(jù)上述負(fù)責(zé)人透露，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的推出并沒有明確的時(shí)間表。

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