證監會核準第二批五家券商融資融券試點申請

2010年06月09日 03:16
來源：證券日報

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降低試點券商準入門檻，再增加15家券商開展試點準備工作；轉融通業務方案正在研究；標的證券范圍將擴大

□ 本報記者侯捷寧

“目前，申銀萬國﹑東方﹑招商﹑華泰和銀河這5家證券公司業務試點實施方案專業評價和行政許可審核中反饋的意見已經落實，未出現不適合開展融資融券試點業務的新問題，已符合開展融資融券業務試點的各項條件，證監會已核準其融資融券業務試點申請。”中國證監會有關部門負責人8日表示。

該負責人指出，證監會目前已降低了試點券商的準入門檻，再增加15家證券公司開展試點準備工作。他同時透露，證監會正在研究轉融通業務方案，而滬深交易所則正在研究擴大融資融券業務標的證券范圍。

首批試點發展態勢良好

據上述負責人介紹，自3月31日融資融券業務試點實質啟動以來，融資融券試點起步平穩，運行正常，呈現良好的發展態勢。

數據顯示，截至5月31日，滬﹑深兩市融資融券交易累計成交金額30.5億元，其中，融資交易金額28.28億元，占累計成交金額的92.72%，融券交易金額2.22億元，占累計成交金額的7.28%，融資交易金額與融券交易金額之比為13:1。按市場劃分，滬市融資融券交易累計成交19.55億元，占滬﹑深兩市累計成交金額64.1%，深市融資融券交易累計成交10.95億元，占滬﹑深兩市累計成交金額的35.9%。滬市融資余額6.3億元，融券余量金額0.1億元；深市融資余額3.97億元，融券余量金額0.06億元。

同時，融資融券交易穩步增長，客戶開戶數逐日增加，客戶擔保證券市值不斷擴大。融資融券交易結算系統運行安全可靠。首批6家試點證券公司的業務系統和風險控制系統運行平穩，征信﹑開戶﹑交易﹑清算交收和數據報送等環節業務處理順暢。滬﹑深證券交易所和證券登記結算公司的交易清算﹑賬戶劃轉和市場監控系統運行正常，未發生差錯和技術故障。

該負責人表示，由于試點方案準備充分，試點證券公司的選擇條件﹑規則和程序公開透明，投資者教育和客戶是黨性管理工作落實到位，因此，業內普遍認為試點平穩有序，達到了審慎推出試點的預期效果。

試點規模擴大第三批進入準備

據了解，首批融資融券試點的平穩運行也為試點的擴大奠定了基礎。因此，根據融資融券業務試點工作的指導意見，“首批證券公司融資融券業務試點取得成效后，證監會將適時逐步放寬試點的條件，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，分期分批地擴大試點范圍”的規定，證監會作出了擴大試點的安排。

該負責人向記者介紹說，在試點啟動時，申銀萬國證券﹑東方證券﹑招商證券﹑華泰證券和銀河證券就通過了融資融券業試點實施方案專業評價﹑技術系統全網測試和證監局業務準備情況核查，并向證監會提出了行政許可申請，但因試點名額限制和部分條件暫時沒有達到要求，未列入首批試點證券公司名單。“但目前，這5家證券公司已符合開展融資融券業務試點的各項條件”

與此同時，證監會還降低了試點券商的準入門檻。

記者了解到，按照“最近一次證券公司分類評價為B類以上，最近6個月凈資本均在30億元以上”的條件和標準，證監會再增加了15家符合此條件的券商開展試點準備工作。這15家券商包括：國元證券﹑齊魯證券﹑長江證券﹑安信證券﹑中信建投證券﹑方正證券﹑中金證券﹑中投證券﹑長城證券﹑國都證券﹑宏源證券﹑平安證券﹑興業證券﹑西南證券﹑紅塔證券，其中9家為A類公司，6家為B類公司。

而且，這15家證券公司及其營業部地域分布范圍較廣，除北京﹑深圳外，重慶﹑山東﹑湖南﹑湖北﹑新疆﹑福建﹑安徽﹑云南各有1家證券公司，分布較為均衡。從營業部數量看，首批6家試點證券公司和近日核準試點的5家證券公司共有1330家營業部，再加上這15家證券公司的909家營業部，合計有2239家營業部，占全國106家證券公司總計4191家營業部的53%。

“上述營業部將由各試點證券公司根據業務準備情況分期分批逐步開展融資融券業務”證監會有關部門負責人表示。他同時指出，證監會將按照證券公司分類評價先A類后B類的順序，結合凈資本規模大小﹑技術系統全網測試情況和業務試點實施方案專業評價結果，以公開透明的方式分期分批核準試點證券公司。

他同時還透露，證監會下一步還會根據融資融券試點的運行情況等各方面市場因素，不斷調整試點的準入門檻，允許符合條件的證券公司開展試點準備工作，分期分批核準融資融券業務資格。

轉融通業務方案正在研究

在融資融券試點初期，證監會規定尚只允許符合要求的證券公司利用自有資本金和自營證券開展融資融券業務，因此，市場人士就曾呼吁盡快推出轉融通機制。

對此，證監會有關部門負責人表示，證監會目前正在抓緊研究轉融通業務方案。正在對轉融通業務所涉及的帳戶體系﹑證券與資金來源、業務模式與流程、風險管理和技術系統等問題作進一步的深入研究和論證，適時推出與證券公司融資融券業務相匹配的轉融通業務。

據了解，引入轉融通制度后，融資融券業務將采取集中授信的專業融資公司模式，即證券公司通過專門的金融機構——證券融資公司進行融資融券。一方面該公司可以通過自身的信用幫助證券公司融資；另一方面，養老基金、保險資金等長期資金可以通過其出借手中的股票，幫助證券公司融券。而轉融通制度的建立和專業金融公司的加入，融資融券業務的規模也將得到迅速擴大。