國(guó)信除名違規(guī)投行員工 已核查保薦項(xiàng)目是否存違規(guī)情況

2010年06月10日 06:55
來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

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證券時(shí)報(bào)記者 游蕓蕓

本報(bào)訊 國(guó)信證券昨日針對(duì)該公司除名違規(guī)持股投行員工一事接受了證券時(shí)報(bào)專訪。國(guó)信證券投行負(fù)責(zé)人表示，國(guó)信證券將堅(jiān)決杜絕類似事件的再次發(fā)生。此外，該公司已對(duì)保薦項(xiàng)目是否存在違規(guī)參股情況進(jìn)行了核查。

據(jù)記者了解，國(guó)信證券投行部門員工李紹武的配偶持有國(guó)信證券保薦的相關(guān)公司股份，這有悖于作為證券從業(yè)人員應(yīng)有的誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)操守。國(guó)信證券在得知這一情況后，第一時(shí)間對(duì)李紹武予以停職，即刻進(jìn)行全面調(diào)查，并同時(shí)將情況上報(bào)監(jiān)管部門。

據(jù)介紹，李紹武原為國(guó)信證券投資銀行事業(yè)部下屬的一個(gè)業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理，在國(guó)信證券2007年保薦上市的一個(gè)項(xiàng)目中，其配偶持有項(xiàng)目公司5萬(wàn)股股份。作為證券從業(yè)人員，李紹武未對(duì)此情況予以披露和報(bào)告，違反了公司紀(jì)律和管理規(guī)定。2009年底至2010年初，國(guó)信證券投資銀行事業(yè)部對(duì)下屬業(yè)務(wù)部門進(jìn)行績(jī)效評(píng)估和考核，發(fā)現(xiàn)李紹武所在部門業(yè)績(jī)下滑，擬對(duì)其職務(wù)進(jìn)行調(diào)整，在對(duì)其部門承做項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行全面核查過(guò)程中，根據(jù)員工反映，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了上述問(wèn)題。此后國(guó)信證券立即對(duì)李紹武作了停職處理，并對(duì)此事進(jìn)行了全面調(diào)查，同時(shí)及時(shí)向監(jiān)管部門作了專門匯報(bào)。

在事實(shí)調(diào)查清楚后，國(guó)信證券即對(duì)李紹武作出了開(kāi)除并解除勞動(dòng)合同處理決定。國(guó)信證券投行負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，國(guó)信投行是一支水平高、素質(zhì)好、能征善戰(zhàn)的隊(duì)伍，該公司之所以對(duì)此事件第一時(shí)間即作出嚴(yán)肅處理，就是為堅(jiān)決杜絕類似事件的再次發(fā)生。

據(jù)記者了解，國(guó)信證券在作出上述處理后，針對(duì)投行工作的實(shí)際情況，采取了一系列管理措施：切實(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)，包括建立了投行業(yè)務(wù)人員及其親屬信息庫(kù)，以進(jìn)行利益沖突核查；同時(shí)由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、合規(guī)管理等部門共同組成專項(xiàng)核查小組，對(duì)公司保薦項(xiàng)目是否存在違規(guī)參股情況進(jìn)行了核查；此外，投資銀行事業(yè)部加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部員工的教育培訓(xùn)，增強(qiáng)員工合規(guī)、誠(chéng)信意識(shí)，以杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。

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