長城和景順長城整改驗收：6高管被警示老鼠倉仍待解

2010年06月11日 02:00
來源：第一財經日報

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王艷偉匡志勇

去年深陷投研人員違規炒股風波的長城和景順長城兩家基金公司，在被監管部門責令整改后，近日接受了證監局的驗收。與此同時，證監局于6月9日下發的一份通報文件詳列了兩家基金公司存在的問題，以及部分處理措施。

這份名為《關于對景順長城基金管理有限公司和長城基金管理有限公司及其相關責任人采取監督管理措施的通報》的文件稱，深圳證監局在對景順長城和長城兩家基金公司進行的現場檢查中發現，兩家公司在內部控制方面存在諸多問題，其中兩公司都被查出投資管理人員管理存在漏洞，出現基金經理違法違規買賣證券行為。此外，景順長城基金公司被查出未按公司制度規定進行股票出入庫管理；長城基金公司被查出關聯方名單維護不及時，導致違規買入托管行股票，對異常交易的事前監控缺乏具體標準，公平交易控制及分析不符合法規要求，交易量分配明顯向股東方傾斜等。

對此，證監局對兩家公司采取責令整改措施。其中，景順長城基金公司時任董事長徐英和長城基金公司董事長楊光裕被采取監管談話措施，景順長城基金公司時任總經理梁華棟、副總經理蔡寶美和督察長劉煥喜，以及長城基金公司總經理關林戈、副總經理韓浩和督察長彭洪波被采取出具警示函措施，同時，公司和上述相關責任人均被記入誠信檔案。

去年8月下旬，深圳證監局對轄區14家基金公司進行了突擊檢查，檢查發現，景順長城基金經理涂強，長城基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

隨后，上述兩家基金公司有基金經理涉嫌“老鼠倉”的消息一度鬧得沸沸揚揚，對基金業及整個市場都構成振動。不過，直到現在，監管層的調查仍然沒有下文。

深圳證監局相關人士稱，對兩家公司的上述通報文件只是該事件處理的一部分措施；至于對當事基金經理的處理，目前由其他部門進行。整個事件目前還在處理過程中。

據一位業內人士稱，對于出現違規情況的基金公司，監管層一般會處以3到6個月停發新產品的處罰。自去年8月深圳證監局現場檢查至今，上述兩家基金公司都沒有再發新產品。而6月8日證監局已對景順長城的整改結果進行了驗收，如果驗收結果合格，可能此前采取的暫停新產品審批的限制將被取消。