國信證券爆PE腐敗大案 或為投行業冰山一角

2010年06月11日 22:47
來源：經濟觀察報 作者：黃利明 李保華

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黃利明 李保華

5月26日，國信證券內部通報，原投行四部總經理李紹武在執業過程中違反法律法規、中國證監會相關監管規定及公司規章制度，嚴重違反了公司勞動紀律，對其予以開除處理，并解除勞動合同。

本月初，本報獨家獲悉了這一事件以及更多細節。此時，國信證券借助某證券媒體于6月10日先行披露了該通報，只承認李紹武配偶持有國信一保薦上市項目5萬股，輕描淡寫地撇清公司責任。

事實的真相是什么？隨著本報的調查深入，一幅令人震驚的“PE腐敗”圖譜逐步展開。

自2001年來，李紹武通過其妻邱利穎及其設立公司等方式，參股已 上市公司萊寶高科(002106)6萬 股 、 軸 研 科 技(002046)65萬股，以及已過會正等待發行批文的準上市公司河南四方達超硬材料股份有限公司(下稱四方達)100萬股，此三項總投入不足143萬元，按目前市值測算達3200萬元，回報率超過20倍。

同時，李紹武對其經辦上市的中航光電(002719)，也存有利用其他公司代持股票嫌疑。另外，國信證券承認，邱利穎還以高管名義參與了一家待上市公司，現在股權已經轉讓。

而國信證券對李紹武的處理，是在今年3月份有內部人舉報情況下進行的。而李紹武事件，則有可能是國信證券和整個投行業PE腐敗的冰山一角。

夫妻店事發

截至目前為止，李紹武事件是第一個確證的投行PE腐敗案。

一位券商人士坦言：“一直說投行保薦項目里面有 ‘鬼’，卻從未見真‘鬼’現身。”投行機構人士和保薦人參股其保薦項目，一直是行業的潛規則，不少需IPO的公司也天然地認為保薦機構或保薦人雁過拔毛是正常的，由于操作隱秘，且大多為君子協議，此前從未有確證的案例披露過。

李紹武，或是行事大膽，或是粗心大意，加之內部人舉報，最終被逼宮“現身”。9年間，李紹武直接以其妻名義持股多家上市公司，對此，本報從多方渠道得到了驗證。

本報掌握的身份信息顯示，李紹武，碩士學歷，生于1964年3月；其妻邱利穎，生于1971年8月，兩人同系河南洛陽市吉利區人氏，登記居住地址為深圳南山區桃源村7棟606。

2001年，邱利穎注冊了深圳市昕利科技發展有限公司 (下稱昕利科技)，注冊地址即為深圳南山區桃源村7棟606。此公司為李紹武夫妻進行Pre-IPO的平臺之一。

另一家與邱利穎相關的公司是深圳市燮理王投資顧問有限公司，網上披露其聯系人亦為邱利穎，聯系地址也曾登記為李紹武夫妻居住地，但本報從深圳工商局網絡查詢中未有顯示，暫未尋獲其參股上市公司的蹤跡。此公司現更名為深圳海得旭進出口有限公司，未發現其中股東有關聯關系。

今年3月下旬，李紹武涉嫌違規參股上市公司的帖子即出現在部分網站。不過，李紹武及國信證券曾托人刪帖，百度搜索顯示，僅有四個網頁留有標題且無內容。但本報保留了部分網帖，并通過查證確認李紹武通過其妻邱利穎持股萊寶高科的事實，也確證了邱利穎以昕利科技持有軸研科技65萬股。

此外，本報保存的網帖內容指出：中航光電上市，李紹武通過朋友公司洛陽高新海鑫科技有限公司持有20萬股；做佰利聯上市(本報注：尚未上市)，通過其妻持有30萬股、朋友公司九鼎投資持有50萬股。

該網帖還指出，2009年年底，證監會檢查風聲很緊，李紹武與其妻離婚、房子出售、投資公司關閉。

此信息有公開資料相互印證，去年11月中旬，昕利科技在《深圳晚報》上發布清算公告，2009年11月6日經股東會決議終止營業并注銷，由邱利穎、劉革麗組成清算組進行清算。2009年12月7日，該公司正式注銷。

今年2月22日，有員工反映李紹武持股問題，國信證券隨后開始自查，并于4月1日上報深圳證監局。

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