國信證券爆PE腐敗大案 或為投行業(yè)冰山一角

2010年06月11日 22:47
來源：經(jīng)濟觀察報 作者：黃利明 李保華

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黃利明 李保華

5月26日，國信證券內(nèi)部通報，原投行四部總經(jīng)理李紹武在執(zhí)業(yè)過程中違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及公司規(guī)章制度，嚴(yán)重違反了公司勞動紀(jì)律，對其予以開除處理，并解除勞動合同。

本月初，本報獨家獲悉了這一事件以及更多細節(jié)。此時，國信證券借助某證券媒體于6月10日先行披露了該通報，只承認李紹武配偶持有國信一保薦上市項目5萬股，輕描淡寫地撇清公司責(zé)任。

事實的真相是什么？隨著本報的調(diào)查深入，一幅令人震驚的“PE腐敗”圖譜逐步展開。

自2001年來，李紹武通過其妻邱利穎及其設(shè)立公司等方式，參股已 上市公司萊寶高科(002106)6萬 股 、 軸 研 科 技(002046)65萬股，以及已過會正等待發(fā)行批文的準(zhǔn)上市公司河南四方達超硬材料股份有限公司(下稱四方達)100萬股，此三項總投入不足143萬元，按目前市值測算達3200萬元，回報率超過20倍。

同時，李紹武對其經(jīng)辦上市的中航光電(002719)，也存有利用其他公司代持股票嫌疑。另外，國信證券承認，邱利穎還以高管名義參與了一家待上市公司，現(xiàn)在股權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓。

而國信證券對李紹武的處理，是在今年3月份有內(nèi)部人舉報情況下進行的。而李紹武事件，則有可能是國信證券和整個投行業(yè)PE腐敗的冰山一角。

夫妻店事發(fā)

截至目前為止，李紹武事件是第一個確證的投行PE腐敗案。

一位券商人士坦言：“一直說投行保薦項目里面有 ‘鬼’，卻從未見真‘鬼’現(xiàn)身。”投行機構(gòu)人士和保薦人參股其保薦項目，一直是行業(yè)的潛規(guī)則，不少需IPO的公司也天然地認為保薦機構(gòu)或保薦人雁過拔毛是正常的，由于操作隱秘，且大多為君子協(xié)議，此前從未有確證的案例披露過。

李紹武，或是行事大膽，或是粗心大意，加之內(nèi)部人舉報，最終被逼宮“現(xiàn)身”。9年間，李紹武直接以其妻名義持股多家上市公司，對此，本報從多方渠道得到了驗證。

本報掌握的身份信息顯示，李紹武，碩士學(xué)歷，生于1964年3月；其妻邱利穎，生于1971年8月，兩人同系河南洛陽市吉利區(qū)人氏，登記居住地址為深圳南山區(qū)桃源村7棟606。

2001年，邱利穎注冊了深圳市昕利科技發(fā)展有限公司 (下稱昕利科技)，注冊地址即為深圳南山區(qū)桃源村7棟606。此公司為李紹武夫妻進行Pre-IPO的平臺之一。

另一家與邱利穎相關(guān)的公司是深圳市燮理王投資顧問有限公司，網(wǎng)上披露其聯(lián)系人亦為邱利穎，聯(lián)系地址也曾登記為李紹武夫妻居住地，但本報從深圳工商局網(wǎng)絡(luò)查詢中未有顯示，暫未尋獲其參股上市公司的蹤跡。此公司現(xiàn)更名為深圳海得旭進出口有限公司，未發(fā)現(xiàn)其中股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

今年3月下旬，李紹武涉嫌違規(guī)參股上市公司的帖子即出現(xiàn)在部分網(wǎng)站。不過，李紹武及國信證券曾托人刪帖，百度搜索顯示，僅有四個網(wǎng)頁留有標(biāo)題且無內(nèi)容。但本報保留了部分網(wǎng)帖，并通過查證確認李紹武通過其妻邱利穎持股萊寶高科的事實，也確證了邱利穎以昕利科技持有軸研科技65萬股。

此外，本報保存的網(wǎng)帖內(nèi)容指出：中航光電上市，李紹武通過朋友公司洛陽高新海鑫科技有限公司持有20萬股；做佰利聯(lián)上市(本報注：尚未上市)，通過其妻持有30萬股、朋友公司九鼎投資持有50萬股。

該網(wǎng)帖還指出，2009年年底，證監(jiān)會檢查風(fēng)聲很緊，李紹武與其妻離婚、房子出售、投資公司關(guān)閉。

此信息有公開資料相互印證，去年11月中旬，昕利科技在《深圳晚報》上發(fā)布清算公告，2009年11月6日經(jīng)股東會決議終止?fàn)I業(yè)并注銷，由邱利穎、劉革麗組成清算組進行清算。2009年12月7日，該公司正式注銷。

今年2月22日，有員工反映李紹武持股問題，國信證券隨后開始自查，并于4月1日上報深圳證監(jiān)局。

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