深圳證監(jiān)局警示兩家涉鼠基金公司6高管

2010年06月12日 10:12
來(lái)源：廣州日?qǐng)?bào)

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本報(bào)訊 (記者 吳倩)對(duì)于此前身陷“老鼠倉(cāng)”漩渦的長(zhǎng)城、景順長(zhǎng)城兩家基金公司而言，該事件似乎已經(jīng)塵埃落定。深圳證監(jiān)局日前向轄區(qū)內(nèi)基金公司下發(fā)通報(bào)，針對(duì)兩家公司基金經(jīng)理涉嫌違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券事件作出高管監(jiān)管談話、出具警示函，并對(duì)2010年1月現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控機(jī)制不完善之處要求改進(jìn)的監(jiān)督管理決定。

首次業(yè)內(nèi)通報(bào)現(xiàn)場(chǎng)檢查

2009年8月，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。

通報(bào)顯示，兩家公司在內(nèi)部控制方面存在問(wèn)題，除均出現(xiàn)基金經(jīng)理違法違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券行為外，景順長(zhǎng)城基金公司被查出未按公司制度規(guī)定進(jìn)行股票出入庫(kù)管理；長(zhǎng)城基金公司被查出關(guān)聯(lián)方名單維護(hù)不及時(shí)，導(dǎo)致違規(guī)買(mǎi)入托管行股票，對(duì)異常交易的事前監(jiān)控缺乏具體標(biāo)準(zhǔn)，公平交易控制及分析不符合法規(guī)要求，交易量分配明顯向股東方傾斜等。

對(duì)此，證監(jiān)局對(duì)兩家公司采取責(zé)令整改措施。其中，景順長(zhǎng)城基金公司時(shí)任董事長(zhǎng)徐英和長(zhǎng)城基金公司董事長(zhǎng)楊光裕被采取監(jiān)管談話措施，景順長(zhǎng)城基金公司時(shí)任總經(jīng)理梁華棟、副總經(jīng)理蔡寶美和督察長(zhǎng)劉煥喜，以及長(zhǎng)城基金公司總經(jīng)理關(guān)林戈、副總經(jīng)理韓浩和督察長(zhǎng)彭洪波被采取出具警示函措施，同時(shí)，公司和上述相關(guān)責(zé)任人均被記入誠(chéng)信檔案。

經(jīng)理處罰結(jié)果未公布

隨著對(duì)兩家基金公司現(xiàn)場(chǎng)檢查的驗(yàn)收和通報(bào)，此前“老鼠倉(cāng)”事件于公司層面的處理已告一段落，公司未受行政處罰。兩家公司涉案基金經(jīng)理均已離職，對(duì)于個(gè)人的處理尚未公布相關(guān)結(jié)果。

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