國(guó)泰基金增加深發(fā)展為代銷機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投及轉(zhuǎn)換

2010年06月17日 19:23
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)

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國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于增加深圳發(fā)展銀行代理銷售國(guó)泰基金旗下基金并開(kāi)通定投業(yè)務(wù)及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

根據(jù)國(guó)泰基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱"本基金管理人")與深圳發(fā)展銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱"深圳發(fā)展銀行")簽署的代理銷售協(xié)議，深圳發(fā)展銀行自2010年6月21日起代理銷售本基金管理人旗下部分基金。具體公告如下：

一、代銷基金業(yè)務(wù)范圍及代碼

基金代碼 基金名稱 代理銷售 定投下限 轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

020001 國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金 是 300元 支持

020003 國(guó)泰金龍行業(yè)精選證券投資基金 是 300元 支持

020005 國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金 是 300元 支持

020009 國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金 是 300元 支持

020010 國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金 是 300元 支持

519021 國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金 是 300元 不支持

020018 國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金 是 不開(kāi)通 支持

* 國(guó)泰金鹿保本增值基金自4月28日起已暫停申購(gòu)、轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，恢復(fù)申購(gòu)、轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)以本基金管理人相關(guān)公告為準(zhǔn)。

二、"定期定額投資業(yè)務(wù)"是指投資者通過(guò)本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，約定每月扣款時(shí)間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種長(zhǎng)期投資方式。定期定額申購(gòu)費(fèi)率與普通申購(gòu)費(fèi)率相同，每期扣款金額最低為300元。銷售機(jī)構(gòu)將按照與投資者申請(qǐng)時(shí)所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時(shí)，扣款是否順延以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

三、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指投資者在同一銷售機(jī)構(gòu)持有本基金管理人管理的開(kāi)放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本基金管理人管理的由該銷售機(jī)構(gòu)銷售的其他開(kāi)放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購(gòu)目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。

1、適用投資人范圍

基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已在同一銷售機(jī)構(gòu)持有上述任一只基金基金份額的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者。

2、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

(1)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。

①轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。

②轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財(cái)產(chǎn)，其余作為注冊(cè)登記費(fèi)和相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。

(2)根據(jù)《國(guó)泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關(guān)規(guī)定，國(guó)泰金龍系列證金龍基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換，但不按上述第(1)條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi)，具體費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)如下：

國(guó)泰金龍基金由國(guó)泰金龍債券基金和國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成，由國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金龍債券基金時(shí)免收轉(zhuǎn)換費(fèi)；由國(guó)泰金龍債券基金轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.3%。持有國(guó)泰金龍債券基金超過(guò)90日(含)的，轉(zhuǎn)換費(fèi)為0。

(3)計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購(gòu)費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。

* 同基金A/C類收費(fèi)模式之間不可進(jìn)行轉(zhuǎn)換。

* 若遇上轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)一項(xiàng)為固定值另一項(xiàng)為比例值，無(wú)法按差值進(jìn)行計(jì)算，則申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差不再扣減原基金申購(gòu)時(shí)已繳納的1000元申購(gòu)費(fèi)。

3、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式

基金合同中無(wú)特殊約定基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用則采用"轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差 + 轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)"算法，計(jì)算公式如下：

轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額 ×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日凈值

轉(zhuǎn)入金額 = 轉(zhuǎn)出金額 - 轉(zhuǎn)出金額 ×轉(zhuǎn)出金額贖回費(fèi)率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用 = 轉(zhuǎn)出金額 ×轉(zhuǎn)出金額贖回費(fèi)率 + [ 轉(zhuǎn)入金額 - 轉(zhuǎn)入金額÷（1 + 申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率)]

轉(zhuǎn)入凈額 = 轉(zhuǎn)出金額 - 轉(zhuǎn)換費(fèi)用

轉(zhuǎn)入份額 = 轉(zhuǎn)入凈額 ÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日凈值

例如：某基金份額持有人持有國(guó)泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬(wàn)份基金份額，持有期為100天，決定轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金(國(guó)泰金龍行業(yè))份額凈值是1.200元，轉(zhuǎn)入基金(國(guó)泰金鷹增長(zhǎng))份額凈值是1.300元，轉(zhuǎn)出基金對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.2%，轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0.3%，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為：

轉(zhuǎn)出金額 = 100，000 ×1.2 = 120，000 元

轉(zhuǎn)入金額 = 120，000 - 120，000 ×0.2% = 119，760 元

轉(zhuǎn)換費(fèi)用 = 120，000 ×0.2% + [ 119，760 - 119，760 ÷（1 + 0.3%)] = 598.21元

轉(zhuǎn)入凈額 = 120，000 - 598.21 = 119，401.79 元

轉(zhuǎn)入份額 = 119，401.79 ÷1.3 = 91，847.53 份

即：某基金份額持有人持有國(guó)泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬(wàn)份基金份額，持有期為100天，決定轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值是1.200元，轉(zhuǎn)入基金的份額凈值是1.300元，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為91，847.53份。

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)，其中贖回費(fèi)的25%歸入轉(zhuǎn)出基金資產(chǎn)。基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率，調(diào)整后的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率應(yīng)及時(shí)公告。今后發(fā)行的其他開(kāi)放式基金將視具體情況確定是否適用于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

4、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則

(1)基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。

(2)基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。

(3)基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

(4)正常情況下，基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人將在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。

(5)各基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額詳見(jiàn)各基金招募說(shuō)明書(shū)。如投資者在單個(gè)銷售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基金的份額不足招募說(shuō)明書(shū)所示時(shí)，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。

(6)單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。

(7)目前，本基金管理人旗下的開(kāi)放式基金均采用前端收費(fèi)模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動(dòng)記入前端收費(fèi)模式下，且持有人對(duì)轉(zhuǎn)入基金份額的持有期限自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新計(jì)算。

5、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理

基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購(gòu)、贖回的基金處于封閉期有關(guān)規(guī)定。

6、重要提示

(1)基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理銷售的本基金管理人管理的基金。

(2)本基金管理人新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

(3)本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

(4)本基金管理人管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本基金管理人。

四、投資者可以通過(guò)深圳發(fā)展銀行在以下19個(gè)分行的近300家指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開(kāi)戶、申購(gòu)、贖回、定投、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)：深圳、廣州、北京、上海、天津、杭州、寧波、南京、溫州、重慶、昆明、大連、濟(jì)南、成都、青島、珠海、佛山、海口、武漢。

五、投資者可以通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)事宜：

咨詢深圳發(fā)展銀行各代銷營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

登錄深圳發(fā)展銀行網(wǎng)站：www.sdb.com.cn；

致電深圳發(fā)展銀行客戶服務(wù)電話：95501；

致電國(guó)泰基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線：

400-888-8688，021-38569000；

登錄國(guó)泰基金管理有限公司網(wǎng)站：www.gtfund.com。

風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

國(guó)泰基金管理有限公司

二○一○年六月十八日

[責(zé)任編輯：robot] 標(biāo)簽：基金 國(guó)泰 份額 費(fèi)率 

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