券商腐敗引監管層重視 證監會新規嚴控上市券商

2010年07月03日 01:23
來源：21世紀經濟報道 作者：楊穎樺

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券商PE腐敗、內幕交易案的沸沸揚揚，已引起監管層的高度重視。

繼6月26日證監會主席尚福林在陸家嘴論壇表示，內幕交易已上升為市場監管的一些主要矛盾之后，證監會的監管利劍又揮向了上市券商。

7月2日晚間，證監會表示，隨著上市證券公司的增多，其內部管理和監管工作面臨一些新的情況，當前較為突出的問題是上市證券公司的信息管理有待健全。

對此，證監會公布《關于修改<關于加強上市證券公司公司監管的規定>的決定》(以下簡稱《決定》)，對此前2009年3月的規定進行了補充完善。此次提出的五點修改，主要是針對上市證券公司的信息管理。

首先，證監會對上市券商信息披露方面的要求更加嚴格。

《決定》要求上市證券公司在報送監管月報的同時，應當以臨時公告的形式在交易所網站公開披露公司月度經營情況主要財務信息，包括但不限于當期營業收入、當期凈利潤、期末凈資產等數據，上述信息公開披露時間不得遲于監管月報上報時間。

《決定》對上市證券公司行政許可事項有關情況的及時披露也作出了新要求。

《決定》明確要求上市證券公司應當向社會公開披露行政許可事項的有關情況。一是及時披露重大行政許可事項，包括公司做出行政許可申請的決議或決定情況以及監管部門對行政許可事項的審批結果；二是在定期報告中披露公司一般性行政許可的審批結果。

此外，證監會強調了上市券商的定期報告中，對證券公司分類結果的披露。

由于監管部門對證券公司的分類結果(按證券公司風險管理能力評價計分的高低，分為A至E等 5大類11個級別)，對其業務開展、網點新設、風險資本準備計算比例以及股東權益(如繳納保護基金數額影響上市證券公司的利潤)有著直接或間接影響，涉及投資者利益。因此，《決定》要求上市證券公司將分類結果在定期報告中披露，包括在中期報告中披露其當年分類結果，在年度報告中披露其近三年的分類結果。

而隨著近期券商的腐敗案件頻頻被曝光，從信息管理上隔絕內幕交易，也成了此次修改的重點之一。

《決定》要求上市證券公司加強公司內部的信息規范管理，建立健全信息管理制度。

其中包括建立健全內幕信息知情人登記制度，做好內幕信息知情人的登記和管理等工作；建立健全信息保密制度，要求公司所有內幕信息知情人和保密責任人簽署保密承諾書。

值得注意的是，《決定》特別強調，要建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內幕交易行為的發生，建立健全信息管理應急機制，及時應對市場有關傳聞，積極防范和有效處置公關危機。

此外，信息溝通也是強調的內容之一。《決定》指出，確有需求與監管部門進行溝通的，應當在交易日收市之后進行，涉及到重大事項的，應按規定及時停牌或公告。

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