類莊家游戲勁嘉股份被立案調查

2010年07月10日 00:32
來源：經濟觀察報作者：李保華

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李保華

一個關于勁嘉股份(002191.SZ)副董事長莊德智、資本中介韓?潑妥猿票煥昧說拿攔爍ダ吹?Fredric·M·Panker)的資本糾葛和操縱股價概念的故事近期浮出水面。

據知情人士透露，深圳證監局負責人在近期的一個上市公司監管會上，不點名地指出了勁嘉股份作為反面典型，并已立案調查。深圳證監局的相關人士表示，對勁嘉股份確實采取了公司治理方面的措施，其他方面的消息則不予置評。

“這是一個很低劣的莊家游戲，早就過時了”，一位私募基金負責人稱。

神秘資金進出

一位知情人士向本報透露，2009年的9月11日晚，勁嘉股份包括莊德智在內的高層在深圳南山保利劇院附近宴請部分機構和市場人士。席間莊德智言之鑿鑿地透露了勁嘉股份與美國英美煙草公司合作的大好前景。但莊德智告訴本報，他那天肯定沒去并拒絕進一步溝通。

2009年9月14日，勁嘉股份開盤后被直線拉至漲停，成交量是前一個交易日的7倍多，并在隨后有機構席位參與其中。

“事后我們才知道，深圳證監局早在9月9日就對勁嘉股份異動有所察覺，幸虧我們回來后沒大規模向其他人推廣”，上述知情人士稱，當時證監局可能掌握的證據不足，所以沒有實際動作。直到半年后，有個叫弗來德的美國人跳出說，“我被利用了”

上述知情人士透露，勁嘉股份在上述9月14日漲停之前，早有神秘資金潛伏。“證監局當時核查過賬戶，神秘資金是8月份從沈陽進去的，成本價在11元左右”，該人士稱。

8月底，在半年度凈利潤同比增長約55%的刺激下，勁嘉股份兩個交易日上漲了8.7%。自9月14日該股漲停后，其股價才正式啟動上行，并一直保持高換手率。

9月19日，勁嘉股份公告稱，“公司與美國英美煙草公司正在接觸洽談合作事宜，至今為止尚未簽署任何合作協議，能否簽訂合作協議存在不確定性”

11月3日，勁嘉股份沖高到了17.14元。兩個月最高獲利達56%，而此期間大盤走勢是橫盤的。

但是，隨后的公告讓投資者大跌眼鏡。11月6日，勁嘉股份公告稱，相關工作人員誤將對外合作方本土美國煙草貿易公司(Native American Tobacco&Trading LLC)當作美國英美煙草公司(British American Tobacco)。前者是2008年成立的一家公司，而后者是全球最大的煙草公司。

勁嘉股份當天開盤瀕臨跌停，隨后股價開始大幅下挫。

不過，上述知情人士稱，該股股價在拉升期間，神秘資金卻在邊拉邊撤。

9月14日，國信和國泰君安位于沈陽的營業部的席位開始在勁嘉股份漲停板上出貨。兩營業部席位共賣出5000萬元該股，兩機構席位賣出6000萬元，而且這四個席位對該股分文未買。

一家叫深圳市金葉實業有限公司的勁嘉股份的小非在解禁多時后，于2009年四季度至少賣出了900萬股而退出前十大流通股東，接近當時流通股本的5%。

今年2月，深交所對勁嘉股份副董事長兼副總經理莊德智和常務副總經理沈海祥給予公開譴責的處分。

操縱漩渦

時間回到2007年7月，經營本土美國煙草貿易公司的弗來德在沈陽認識了中大正通國際投資有限公司總經理韓?潑８ダ吹濾擔?潑頗芡ü涓干蜓粞灘葑艟志殖ぐ鋦ダ吹擄煅灘葑糶砜芍ぁ５牽?潑袢狹蘇庖凰搗ā?/p>

2008年10月，韓?潑敫ダ吹略俅衛粗泄⑻稈灘葑艫納猓俏垂！按蟾?個月后，韓突然打來一個電話，問能否把我們公司叫成英美煙草公司而不是叫我公司的實名，我當即說不行”，弗來德稱。

韓?潑婧蠼檣芨ダ吹氯鮮讀俗輪恰?009年10月27日，莊德智代表勁嘉股份與弗來德在深圳簽訂了框架合作協議。弗來德簽完回到美國后發現，勁嘉股份對外宣稱他的公司是英美煙草公司，其真名卻沒被提及。隨后英美煙草公司要向勁嘉股份購買價值3億美元紙張的協議的消息蔓延開來。

本報獲悉的兩份由韓東發送給弗來德和中間翻譯人李香農的郵件顯示，他計劃把莊先生公司的股票價格搞上去(例如郵件原文關鍵詞：

1 our company is a listed company it would like to borrow the cooperation with your company's stock price speculational so ask you to be able to help with，2 ineed you to help me in the media,bubbling stock)

本報致電韓?潑な擔撬牧磽庖桓雒鄭涮峁┑腅-MAIL地址與本報獲悉的郵件發件地址一致。截至發稿，韓未對郵件的真實性作出回復。

“我才明白，韓、莊與我的一系列談判及簽約都是圈套，一步一步把我套進來，我成了他們操縱股市、非法獲利的道具。”弗來德稱。

但另有知情人士稱，事發后弗來德曾找到韓和莊，希望他們能夠出點錢私了，但是被拒絕了，“已經瀕臨破產的弗來德才被迫向證監局舉報”。上述私募基金負責人稱，這很可能是事發分贓不均，“鬼佬”被迫魚死網破。

7月1日，勁嘉股份公告稱，自查公司未買賣過公司股票，也未為任何第三方買賣公司股票提供財務幫助。

股東暗戰

犯了混淆公司名稱這一“低級”錯誤的公告通過了擁有海外背景專業人士的勁嘉股份的層層程序和審查，上述知情人士透露，公司治理的漏洞來源于股東之間對控制權爭奪的暗戰。

勁嘉股份的第一大股東深圳市勁嘉創業投資有限公司的持股比例為33.81%，勁嘉股份的董事長喬魯予為該公司控制人；第二大股東太和印刷實業有限公司的持股比例為32.47%，莊德智為該公司董事；其他股東的持股比例則非常分散。前兩大股東持股僅相差1.34%。數據顯示，長盛、建信、景順長城和廣發等基金大舉新進買入勁嘉股份，銀華旗下基金在隨后也重倉殺進。

上述知情人士表示，莊德智與機構溝通密切。他希望能通過增發稀釋大股東的股份來達到控制地位。2009年9月11日的那個飯局，與慣例不一樣的是，董秘沒有參加，“董秘和大股東站的是一條線”

“去年9月14日股價異動，深交所要求我們當天就要發一個公告。而莊德智和沈海祥無論是在對董事會的匯報還是相關文件中，都一直說的是英美煙草公司，所以當時只好出了一個公告提示風險，時間太急來不及核查”，勁嘉股份董秘蔣輝稱。

“勁嘉股份公司治理的問題正在被深圳證監局采取措施”，深圳證監局的相關負責人說。勁嘉股份的一位高層透露，事后公司中層以上人員每個人都要簽承諾，2000萬以上的合同金額要通過董事會審閱。