監管層規范基金高管離任“體檢”

2010年07月13日 04:18
來源：廣州日報

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日前，監管層下發了《基金行業人員離任審計及審查報告內容指引征求意見稿》，對基金公司高管、基金經理的離任審查要點進行了詳細規定。

文/本報記者吳倩

基金公司上半年的高管和基金經理變動頻繁到驚人，監管層的目光開始投向對基金公司關鍵人員的離任審查的規范管理。

基金高管 跳槽大增

今年以來，基金經理變動更趨頻繁。據統計，截至上周末，今年以來，110余只基金公布了基金經理變動情況(包含離職和調任)，占所有基金的六分之一左右，而去年同期乃至2008年同期，變動基金經理的基金僅占當時所有基金的十分之一左右。

而與之前基金經理頻頻跳槽不同的是，今年基金高管跳槽成為新趨勢。據粗略統計，今年上半年有18家基金公司變更高管，占了60家基金公司的30%。從類型上看，基金公司高管變更涉及董事長、總經理、副總經理、投資總監等多個重要職位。

違規行為是監管重點

據了解，2004年9月，監管層已要求高管和基金經理要進行離職審計或審查，但當時并未對審查的具體內容進行規定。而日前，監管層下發了《基金行業人員離任審計及審查報告內容指引征求意見稿》，對基金公司關鍵人員離任審查要點進行了詳細規定。

此次指引對不同崗位提出了具體的離職審查要點，如董事長、總經理離任審計報告，應當至少包括任職期間的“公司受到的行政處罰、行政監管措施、公司涉及的訴訟等情況，公司是否正接受監管機構調查或者正處于整改期間”；“公司接受現場檢查的情況及個人對相關問題承擔的責任”等內容。

另一要點則是對基金公司董事包括獨立董事和托管行托管部總經理、副總經理接受離職審查提出了具體要求。

分析人士認為，指引最直接的作用就是可以在一定程度上防止離職審查的“大而化之”，此外，越來越規范的離職程序還可以對從業人員在職時起到約束力和威懾力，相關人員的執業軌跡越來越有證可查，任何“劣跡”或“瑕疵”都會留有痕跡，“換個地方就可以一筆勾銷”已不可能。

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