監管層規范基金高管離任“體檢”引發新“離職潮”

2010年07月19日 02:17
來源：第一財經日報

0人參與0條評論

王艷偉

近日，監管層向基金公司下發《基金行業人員離任審計及審查報告內容指引征求意見稿》(下稱“征求意見稿》)，對基金公司董事、高管、基金經理、投資經理，以及基金托管行托管部管理人員的離任審計內容進行了詳細規定。

早在2004年10月1日施行的《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》中，證監會就已經規定從業人員離任時必須進行審計。其中第三十八條規定，基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審查等事項作出規定。基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規定。同時還規定，審查報告須在相關人員離任之日起30個工作日內報送證監會。

華南某基金公司監察稽核部總經理對《第一財經日報》記者表示，此前對從業人員的離任審計制度是由各家基金公司和托管行自行制定，監管層對具體的審查事項并未作出明確規定。

而征求意見稿除了重申上述規定以外，更主要的是明確了離任審計報告的內容。征求意見稿第六條規定，公司董事長和總經理的離任審計報告，應當至少包括任職期間的以下內容：公司主要業務經營情況；公司受到的行政處罰、行政監管措施、公司涉及的訴訟等情況下，公司是否正接受監管機構調查或者正處于整改期間；公司接受現場檢查的情況及個人承擔的責任；離任人員的基本職責、實際履行職責的情況；離任人員受到證券、銀行、工商和稅務等行政監督管理部門的行政處罰和行業自律組織紀律處分的情況，以及被采取行政監管措施的情況；離任人員違反公司制度受到公司處分的情況；與離任人員履行職責相關的其他情況和問題等等。

對于基金經理和投資經理的離任審查報告，征求意見稿規定必須包括以下內容：所管理基金或投資組合的基本情況；所管理基金或投資組合的投資合規情況，是否有內幕交易、操縱市場、利益輸送及違反公平交易原則的情況；是否有違反投資管理人員行為規范的情況；任職期間受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰情況，以及被采取行政監管措施的情況；違反公司制度受到公司處分的情況；與履行職責相關的其他情況和問題。

除此以外，征求意見稿對于督察長、副總經理、董事、基金托管行基金托管部門總經理等的離任審查報告內容也都有詳細規定。值得注意的是，征求意見稿所規定的必須進行離任審查的對象，還包括除基金公司以外的其他基金銷售機構總部負責基金銷售業務的管理人員。

業內人士認為，對從業人員的離任審查將加強，這可能會影響目前行業整體的從業心態，甚至可能會有一批從業人員趕在規定正式實施前離開這個行業，從而引發新一輪“離職潮”

而上述公司監察稽核部總經理認為，上述規定的確是針對從業人員的一道新的緊箍，但對于從業人員來說，這還不是最難以忍受的。“公司內部安裝攝像頭、電話錄音、電腦監控，還有對于直系親屬炒股的種種限制，才是我們無法接受的。”