15家券商沖刺第三批融資融券試點資格

2010年07月28日 02:30
來源：中國證券報－中證網

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□本報記者 申屠青南

消息人士27日表示，第三批融資融券試點技術系統聯網測試當日在深圳證券交易所啟動，上海證券交易所隨后也將開展這一測試。共有15家證券公司沖刺第三批融資融券試點資格。

根據證監會的規定，目前，證券公司申請融資融券業務試點資格需符合兩大條件：最近一次證券公司分類評價為B類以上，最近6個月凈資本均在30億元以上。公開信息顯示，國元、齊魯、長江、安信、中信建投、方正、中金公司、中投、長城、國都、宏源、平安、興業、西南和紅塔等符合上述條件。

按照監管部門審核流程，證券公司申請融資融券業務試點資格，業務試點實施方案必須通過中國證券業協會組織的專業評級，技術系統通過證券交易所和證券登記結算公司組織的全網測試，所在地證監局出具書面監管意見，并對公司試點準備情況提交現場核查報告。之后，證監會依據專業評價意見、技術系統的全網測試結果以及證監局的監管意見函和現場核查報告，結合監管檔案，對申請試點證券公司的申請材料進行核對和審查，然后形成行政許可審核意見。

3月，國泰君安、國信、中信、光大、海通和廣發成為首批融資融券試點券商。6月，證監會宣布核準第二批5家試點券商：申銀萬國、東方、招商、華泰和銀河。

截至26日，滬深兩市融資融券余額為24.19億元，其中滬市15.65億元、深市8.54億元。

對于投資者關心的轉融通業務，證監會有關部門負責人曾表示，根據《證券公司監督管理條例》有關規定，證監會將按照既定工作方案，對轉融通業務所涉及的賬戶體系、證券與資金來源、業務模式與流程、風險管理和技術系統等問題作進一步的深入研究和論證，適時推出與證券公司融資融券業務相配套的轉融通業務。

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