華泰柏瑞遭匿名舉報直指總經理涉嫌授意行賄

2010年08月03日 11:01
來源：經濟觀察網

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圖為華泰柏瑞基金管理有限公司總經理陳國杰。(資料圖)

經濟觀察網記者趙娟 7月31日，一封關于華泰柏瑞基金管理有限公司(以下簡稱”華泰柏瑞基)的匿名舉報信出現在數家媒體記者的電子郵箱中，主要內容涉及華泰柏瑞內部管理混亂及銷售中存在違規行為兩大部分，矛頭直指華泰柏瑞現任總經理陳國杰。而這封郵件也首次曝光基金業可能涉嫌“商業賄賂”個案。

記者就此匿名信采訪陳國杰，他稱，“很尊重國內的法規，相信這些事件中有一些誤解。

被舉報兩大事件違規

郵件自稱“來自華泰柏瑞幾名離職員工的聲音”，提及的涉嫌銷售違規行為主要有兩個事件。

違規事件一，華泰柏瑞基金涉嫌“違法違規，擅用公款，編制虛假的會議材料套取現金，賄賂中國銀行山東威海一名支行副行長。”

2009年8月3日華泰柏瑞行業領先基金成立，這只基金可以算整個郵件中的導火索，該基金成立即在市場高點滿倉，但很快遭遇市場大跌，成立僅一個月凈值就降為0.77元。隨后，華泰柏瑞行業領先基金又于市場反彈前錯誤減倉，導致投資者遭受了較大損失。

今年5月底，該基金基金經理梁豐離職，梁豐此前同時任華泰柏瑞基金公司投資部總監。當時業內即有說法稱，梁豐早已在去年該基金成立不久便不再實際管理該基金，公司高管“越權”管理是引發該基金的投資出現混亂、業績不佳的部分原因。

而匿名信中也提到了上述說法，認為身為投資決策委員會主席的總經理陳國杰對該基金業績負有一定責任，郵件稱“身為基金經理，梁豐承認對2009年8、9月份行業領先基金的前期操作負有一定責任，但是8月初開始的大規模建倉，當時王溯舸(華泰柏瑞主管投資的副總經理)在國外學習，陳國杰表現出明確的快速做多意向，至于9月初行情恢復上揚初期即大幅減倉，則是陳國杰的強行指令。

華泰柏瑞行業領先基金由于業績不佳引發了大量投資者的問責和投訴，華泰柏瑞市場部人士對此沒有否認。

不過舉報函稱，“除了工商銀行，中國銀行也有不少客戶紛紛提出索賠，甚至數次上告到證監會”，中國銀行山東威海市一家支行副行長遲某“由于推薦客戶購買了1000萬元行業領先基金，贖回后發現，短短一個月左右的時間，虧損200多萬元，于是天天打電話給華泰柏瑞客服人員，并且不斷威脅公司賠償客戶損失，索取封口費，好處費。為了回避矛盾，總經理陳國杰將此事秘密交給公司總經理助理沈明和山東區域經理晁XX處理。

郵件稱，華泰柏瑞基金編制了一整套《與威海中行客戶交流會議》虛假材料，于2009年9月25日，秘密動用公款16.5萬，一次性劃到當地某酒店銀行賬戶，并通過酒店財務提取現金支付給了遲某。

“這個活動完全子虛烏有，只要簡單核查，如檢查華泰柏瑞公司出席活動人員的差旅報銷單據是否齊備，核查有無該活動真實照片，或者核查當地某酒店這筆錢的來龍去脈。”匿名信稱。

違規事件二，指華泰柏瑞基金在2010年5月17日起的量化先行基金發行期間，違反證監會今年3月15日開始實行的《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》，在基金銷售協議之外變相給中國銀行和支付銷售獎勵。 ”

郵件稱，華泰柏瑞量化先行基金2月即獲批但錯過了最佳發行時期，今年市場下跌的5月中旬才開始發行，從5月17日發行開始，“銷售遇到極大困難，直到6月4日，距離最終發行結束僅剩五個工作日，累計發行量也只有5000多萬元。 ”

由于“擔心達不到2億元的新基金成立底限 ”，在總經理陳國杰的授意下，公司先后兩次發送郵件給全體營銷人員，內容為，“經公司領導批準，根據各區域中國銀行IPO銷售量，按照千分之五給予營銷費用，其它渠道按照千分之三。對于銷售戶數達到200戶以上的省份，給予每戶20元的營銷費用，用于宣傳、推廣、培訓、會議等活動 ”

但“所謂的活動，實際上都是打算(發)區域經理編制虛假材料，如法炮制，然后通過第三方提取現金直接給中國銀行的客戶經理。只要檢查該公司的郵件系統和財務部報銷記錄即可核查。 ”

郵件稱，“據統計，這一次這樣的變相營銷獎勵費用總額達到200多萬元 ”

舉報信還提及該公司內部投研體系管理混亂，考核機制不透明、不正規，公司整體發展緩慢等問題，而多處矛頭直指總經理陳國杰。

據了解，該公司股東方也已知曉舉報信內容，并向華泰柏瑞問詢此事。