華泰柏瑞遭匿名舉報違規

2010年08月04日 09:57
來源：新京報作者：吳敏

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本報訊 (記者吳敏) 7月31日一封匿名舉報郵件出現在多家媒體記者郵箱中，其中提及上海基金公司華泰柏瑞涉兩宗違規，包括向某銀行一支行副行長行賄以及在銷售中違規采取一次性激勵。昨日，華泰柏瑞總經理陳國杰否認了這些說法。

“不存在封口費”

這封匿名舉報信指出，華泰柏瑞基金涉嫌“擅用公款，編制虛假的會議材料套取現金”，賄賂某銀行一名支行副行長。

此事與2009年8月3日成立的華泰柏瑞行業領先基金有關，該基金在市場高點滿倉，遭遇市場大跌，成立僅一個月凈值一度探到0.77元。隨后，華泰柏瑞行業領先基金又于市場反彈前錯誤減倉，導致投資者遭受了較大損失。

舉報信指出，某銀行一家支行副行長“由于推薦客戶購買了1000萬元行業領先基金贖回后發現虧損200多萬元，不斷要求公司賠償客戶損失。為回避矛盾，總經理陳國杰將此事秘密交給公司總經理助理沈明和山東區域經理晁某處理。

舉報信稱，華泰柏瑞基金編制了一整套《與威海中行客戶交流會議》虛假材料，于2009年9月25日，秘密動用公款16.5萬元，一次性劃到當地某酒店銀行賬戶，并通過酒店財務提取現金支付給了該副行長。

華泰柏瑞總經理陳國杰指出，這與事實不符，華泰柏瑞是遵守法規行事的基金公司，不會有這樣的行為。

對于舉報信指責他在投資管理上“越權”的問題，陳國杰說，作為總經理，任何一個部門發生問題他均有責任，而目的都是希望將公司做好。

被指參與賄賂一事的總經理助理沈明說，沒有這樣的事情，他負責的工作中也不包括銷售。

另一被指經手的員工晁岱陽已在4月份從華泰柏瑞離職。他對記者表示，他沒有經手過這樣的事件，在離職前他也很久不負責銷售了。

“一次性激勵說法不成立”

2010年3月15日開始，證監會頒布的《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》開始實施。舉報信指出，在2010年5月17日開始的華泰柏瑞量化先行發行期間，違反了不能支付一次性報酬的規定。

舉報信指出，由于“擔心達不到2億元的新基金成立底線”，在總經理陳國杰的授意下，公司先后兩次發送郵件給全體營銷人員，內容為，“經公司領導批準，根據各區域某銀行IPO銷售量，按照千分之五給予營銷費用，其他渠道按照千分之三。對于銷售戶數達到200戶以上的省份，給予每戶20元的營銷費用，用于宣傳、推廣、培訓、會議等活動”

舉報信稱，“所謂的活動，實際上都是打算(發)區域經理編制虛假材料，如法炮制，然后通過第三方提取現金直接給某銀行的客戶經理。只要檢查該公司的郵件系統和財務部報銷記錄即可核查。”“據統計，這樣的變相營銷獎勵費用總額達到200多萬元”

對此，陳國杰回應說這些說法屬子虛烏有，舉報信中類似于人身攻擊的言詞亦無依據。沈明表示，這一基金的銷售款項還未結，因此一次性激勵的說法不成立。

此外記者核實發現，舉報郵件亦有明顯錯漏之處，其中提及財務部一員工辭職，但記者打電話時該財務部員工仍在崗。