匿名信揭華泰柏瑞量化先行曲折誕生經(jīng)歷

2010年08月05日 07:00
來源：證券日報(bào)

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公司稱其與事實(shí)嚴(yán)重不符

□ 本報(bào)記者 馬薪婷

8月3日，是華泰柏瑞量化先行基金打開日常申購贖回的第二個(gè)交易日。當(dāng)日凈值下跌-0.10%；巧的是，在前一日，即8月2日，華泰柏瑞量化先行單日凈值上漲了0.10%；在投資人面前正式亮相兩天的華泰柏瑞量化先行基金波瀾不驚。

但近日，一封發(fā)到各家媒體記者郵箱的匿名信，卻把華泰柏瑞量化先行基金這只“新生兒”推到了風(fēng)口浪尖上。

匿名信稱該基金發(fā)行時(shí)，華泰柏瑞基金公司變相給予相關(guān)銷售渠道高達(dá)200多萬元的營銷獎(jiǎng)勵(lì)。華泰柏瑞基金公司昨日則向《證券日報(bào)》表示，信件所載內(nèi)容與事實(shí)嚴(yán)重不符、已嚴(yán)重侵犯本公司及有關(guān)人員的名譽(yù)權(quán)，并稱已委托律師介入此事， 必要時(shí)將采取法律手段追究造謠生事者的民事及刑事責(zé)任。

對此，北京一位資深律師對《證券日報(bào)》分析認(rèn)為，如果匿名信屬實(shí)，則基金公司就違反了今年3月15日開始實(shí)行的《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，可能將會受到監(jiān)管部門的追究。

匿名信稱變相獎(jiǎng)勵(lì)高達(dá)200萬

華泰柏瑞回應(yīng)：全是誹謗

匿名信稱，到6月4日，距離華泰柏瑞量化先行基金募集結(jié)束還有5個(gè)工作日，累計(jì)發(fā)行量只有5000多萬元，于是華泰柏瑞“根據(jù)各區(qū)域某銀行IPO銷售量，按照千分之五給予營銷費(fèi)用，其它渠道按照千分之三。對于銷售戶數(shù)達(dá)到200戶以上的省份，給予每戶20元的營銷費(fèi)用，用于宣傳、推廣、培訓(xùn)、會議等活動”。并指出，通過系列安排， “變相給某銀行客戶經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)達(dá)200多萬元”

證監(jiān)會頒布的《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》中明確規(guī)定，“基金管理人不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。

對此，華泰柏瑞基金公司在回應(yīng)《證券日報(bào)》時(shí)表示，這是以主觀臆測的方式對本公司及有關(guān)人員進(jìn)行誹謗和人身攻擊。

發(fā)行目標(biāo)不理想是誰的責(zé)任

匿名信稱，在華泰柏瑞量化先行基金發(fā)行之初，華泰柏瑞基金公司定下的目標(biāo)是15億元。并將該基金發(fā)行未達(dá)標(biāo)的責(zé)任歸于華泰柏瑞市場總監(jiān)梁建萍。

北京一基金業(yè)內(nèi)人士告訴《證券日報(bào)》記者，新基金發(fā)行的不理想，是有多方面的原因，比如該基金公司的過往業(yè)績?nèi)绾危啃禄鸢l(fā)行的時(shí)機(jī)如何？市場環(huán)境，投資者對新基金的認(rèn)知如何？營銷策劃的協(xié)同合作如何？這些都是主要影響新基金發(fā)行的因素。

Wind數(shù)據(jù)顯示，5月17日至6月17日期間，發(fā)行的新基金平均募集規(guī)模僅為12.03億。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，如果是15億元的募集目標(biāo)，是高出同期基金平均水平的，而以華泰柏瑞基金公司的品牌影響力及歷史業(yè)績來看，要實(shí)現(xiàn)高出平均募集水平的目標(biāo)，難度確實(shí)很大。

《證券日報(bào)》基金周刊記者致電梁建萍，但她對此未予置評：“我不會回答你的問題，這件事我們公司有專門的新聞發(fā)言人，你問新聞發(fā)言人吧。

華泰柏瑞基金公司相關(guān)人士對《證券日報(bào)》記者表示，“還是那句話，匿名信所載本公司、本公司基金、本公司股東和高管等內(nèi)容與事實(shí)嚴(yán)重不符、以主觀臆測的方式對本公司及有關(guān)人員進(jìn)行誹謗和人身攻擊。此外，不明身份人員捏造的上述‘舉報(bào)信’已嚴(yán)重侵犯本公司及有關(guān)人員的名譽(yù)權(quán)，本公司已委托律師介入此事，必要時(shí)將采取法律手段追究造謠生事者的民事及刑事責(zé)任，以維護(hù)本公司及投資者的合法權(quán)益。”

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