匿名信揭華泰柏瑞量化先行曲折誕生經歷

2010年08月05日 07:00
來源：證券日報

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公司稱其與事實嚴重不符

□ 本報記者馬薪婷

8月3日，是華泰柏瑞量化先行基金打開日常申購贖回的第二個交易日。當日凈值下跌-0.10%；巧的是，在前一日，即8月2日，華泰柏瑞量化先行單日凈值上漲了0.10%；在投資人面前正式亮相兩天的華泰柏瑞量化先行基金波瀾不驚。

但近日，一封發到各家媒體記者郵箱的匿名信，卻把華泰柏瑞量化先行基金這只“新生兒”推到了風口浪尖上。

匿名信稱該基金發行時，華泰柏瑞基金公司變相給予相關銷售渠道高達200多萬元的營銷獎勵。華泰柏瑞基金公司昨日則向《證券日報》表示，信件所載內容與事實嚴重不符、已嚴重侵犯本公司及有關人員的名譽權，并稱已委托律師介入此事，必要時將采取法律手段追究造謠生事者的民事及刑事責任。

對此，北京一位資深律師對《證券日報》分析認為，如果匿名信屬實，則基金公司就違反了今年3月15日開始實行的《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》，可能將會受到監管部門的追究。

匿名信稱變相獎勵高達200萬

華泰柏瑞回應：全是誹謗

匿名信稱，到6月4日，距離華泰柏瑞量化先行基金募集結束還有5個工作日，累計發行量只有5000多萬元，于是華泰柏瑞“根據各區域某銀行IPO銷售量，按照千分之五給予營銷費用，其它渠道按照千分之三。對于銷售戶數達到200戶以上的省份，給予每戶20元的營銷費用，用于宣傳、推廣、培訓、會議等活動”。并指出，通過系列安排， “變相給某銀行客戶經理獎勵達200多萬元”

證監會頒布的《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》中明確規定，“基金管理人不得在基金銷售協議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵。

對此，華泰柏瑞基金公司在回應《證券日報》時表示，這是以主觀臆測的方式對本公司及有關人員進行誹謗和人身攻擊。

發行目標不理想是誰的責任

匿名信稱，在華泰柏瑞量化先行基金發行之初，華泰柏瑞基金公司定下的目標是15億元。并將該基金發行未達標的責任歸于華泰柏瑞市場總監梁建萍。

北京一基金業內人士告訴《證券日報》記者，新基金發行的不理想，是有多方面的原因，比如該基金公司的過往業績如何？新基金發行的時機如何？市場環境，投資者對新基金的認知如何？營銷策劃的協同合作如何？這些都是主要影響新基金發行的因素。

Wind數據顯示，5月17日至6月17日期間，發行的新基金平均募集規模僅為12.03億。業內人士認為，如果是15億元的募集目標，是高出同期基金平均水平的，而以華泰柏瑞基金公司的品牌影響力及歷史業績來看，要實現高出平均募集水平的目標，難度確實很大。

《證券日報》基金周刊記者致電梁建萍，但她對此未予置評：“我不會回答你的問題，這件事我們公司有專門的新聞發言人，你問新聞發言人吧。

華泰柏瑞基金公司相關人士對《證券日報》記者表示，“還是那句話，匿名信所載本公司、本公司基金、本公司股東和高管等內容與事實嚴重不符、以主觀臆測的方式對本公司及有關人員進行誹謗和人身攻擊。此外，不明身份人員捏造的上述‘舉報信’已嚴重侵犯本公司及有關人員的名譽權，本公司已委托律師介入此事，必要時將采取法律手段追究造謠生事者的民事及刑事責任，以維護本公司及投資者的合法權益。”