華泰柏瑞事件：老總被舉報 緣于辦公室恩怨(圖)

2010年08月05日 09:40
來源：北京青年報 作者：范輝

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上海證監局介入調查華泰柏瑞匿名信舉報門(圖片來源：北京青年報)

華泰柏瑞基金公司日前遭遇匿名信舉報，辦公室恩怨最終演變成公眾事件，目前上海證監局已經介入調查，而因此被牽扯出來的內幕可能遠遠不止個人恩怨。

在記者收到的一封舉報信中，署名為華泰柏瑞幾名離職員工的信件指責現任華泰柏瑞基金公司總經理陳國杰違規激勵、無端干涉投研。在這封長達數萬字的舉報信中，列舉了對陳國杰的多項不滿，其中最為引人注目的是一項16.5萬元的可疑開支。

2009年公司募集了新基金——行業領先基金，8月3日基金成立，9月4日凈值就降為0.77元。舉報信稱這一業績表現嚴重地傷害了基金投資人。隨后，電話責問、上門鬧事等形式的客戶投訴急劇增加，除了工商銀行，中國銀行也有不少客戶紛紛提出索賠，甚至數次上告到證監會。

舉報信稱，中國銀行山東威海分行某支行副行長由于推薦客戶購買了1000萬元行業領先基金，贖回后發現，短短一個月左右的時間，虧損200多萬元，于是天天打電話給華泰柏瑞客服人員，并且不斷威脅公司賠償客戶損失，索取封口費，好處費。

舉報信稱，為了回避矛盾，總經理陳國杰將此事秘密處理。為了安撫客戶，總經理陳國杰下令編制了一整套《與威海中行客戶交流會議》的虛假材料，并于2009年9月25日將公款16.5萬元一次性劃到威海某酒店賬上。舉報信稱這筆錢實際上是歸屬了那位副行長，活動完全子虛烏有。

此外，舉報信還稱，華泰柏瑞基金在從2010年5月17日起的量化先行基金發行期間，違反證監會今年3月15日開始實行的《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》，在基金銷售協議之外變相給中國銀行支付銷售獎勵。

“經公司領導批準，根據各區域中國銀行對新基金的銷售量，按照千分之五給予營銷費用，其他渠道按照千分之三。對于銷售戶數達到200戶以上的省份，給予每戶20元的營銷費用，用于宣傳、推廣、培訓、會議等活動。

“所謂的活動，實際上都是打發區域經理編制虛假材料，如法炮制，然后通過第三方提取現金直接給中國銀行的客戶經理。只要檢查該公司的郵件系統和財務部報銷記錄即可核查。”信中稱，“據統計，這一次這樣的變相營銷獎勵費用總額達到200多萬元。

對此，華泰柏瑞回應稱，前述不明身份人員捏造的舉報信內容與事實嚴重不符，屬于以主觀臆測的方式對公司及有關人員進行誹謗和人身攻擊。華泰柏瑞還表示，已委托律師介入此事，必要時將采取法律手段追究造謠生事者的民事及刑事責任。

對于匿名信撰寫者，根據記者了解，多名最近一年離職的華泰柏瑞員工紛紛否認參與此事，并對利用他們名義炒作事端相當不滿。而從匿名信細節可以看出，對公司內幕如此清楚，很可能為公司高管所為，事由很可能是辦公室斗爭所致。

不過，事情不僅僅停留在矛盾雙方的嘴仗。據記者了解，上海證監局已經介入此事，并表示如有調查結果將進行公布。

-漫畫/陳彬

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