華泰柏瑞董事長回應(yīng)舉報(bào)事件

2010年08月07日 08:13
來源：新京報(bào) 作者：吳敏

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董事長齊亮稱，“千分之五”營銷費(fèi)用屬內(nèi)部控制上限

本報(bào)訊 (記者吳敏)在遭匿名舉報(bào)之后，華泰柏瑞成立的應(yīng)急處置小組組長、董事長齊亮昨日對事件做出了回應(yīng)。與此同時，證監(jiān)局和中行亦開始對此事進(jìn)行調(diào)查。

指“千分之五”為內(nèi)部上限

一封舉報(bào)華泰柏瑞基金營銷違規(guī)、“賄賂”以及總經(jīng)理干涉投資等問題的匿名郵件在7月31日發(fā)到媒體信箱，隨后這一消息在各大媒體報(bào)道并引起市場關(guān)注。當(dāng)天，上海證監(jiān)局進(jìn)駐華泰柏瑞基金進(jìn)行了例行現(xiàn)場檢查，但目前尚未出具報(bào)告。華泰柏瑞基金隨后兩度向媒體發(fā)布申明，一方面表示舉報(bào)信系“捏造”，另一方面也表示基金運(yùn)作穩(wěn)定，申購贖回亦未發(fā)生大幅波動。

昨日，華泰柏瑞董事長齊亮接受本報(bào)記者采訪時，對部分問題給出了說法。

匿名信指出華泰柏瑞在5月份的基金IPO中給予中行千分之五的費(fèi)用即變相一次性激勵約200萬元。齊亮指出，從去年年底開始，每只基金提取的后續(xù)營銷費(fèi)用不能超過千分之五。“因此千分之五僅僅是一個內(nèi)部控制上限，是有效控制持續(xù)營銷費(fèi)用的參考指標(biāo)。”齊亮說，“實(shí)際上量化基金募集結(jié)束后僅在上海進(jìn)行了一次營銷活動，目前實(shí)際提取的客戶活動費(fèi)用只有3萬元。”不過，匿名信指出的200萬元一次性激勵是否與齊亮表述的千分之五以內(nèi)重疊，尚待證監(jiān)會查實(shí)。

針對匿名信對于總經(jīng)理陳國杰個人的指責(zé)，齊亮說，在銷售、營銷和投研方面的改革上，“總經(jīng)理是在認(rèn)真履行他的職責(zé)，是沒有過失的。”陳國杰是來自外資股東的總經(jīng)理，目前3年一簽的任期尚未完結(jié)。

“16.5萬”去向仍待查

另外，匿名信指出，由于該銀行一名投資者嚴(yán)重虧損，華泰柏瑞通過一家酒店賬戶，向中行山東威海一支行副行長遲某支付了16.5萬元，而名義則是辦活動，但沒有友邦華泰員工參與。這一細(xì)節(jié)在匿名信中被指為“賄賂”

齊亮指出，這一次活動雖與公司內(nèi)部要求的現(xiàn)場有公司人員參與、有照片的慣例不符，屬于特例，但仍符合公司內(nèi)控流程。

該活動的細(xì)節(jié)和素材均已被證監(jiān)局調(diào)出，其上顯示，2009年8月26日-27日，中行威海支行在五星級的赤山大酒店舉行了《迎中秋客戶答謝活動》，其上有數(shù)十名中行員工的簽字，上述材料顯示，出于客戶保密的原因，參與客戶的具體信息并未出現(xiàn)在單據(jù)上。

這些單據(jù)將被證監(jiān)局一一核查，而在證監(jiān)局之外，中行亦對此事展開了調(diào)查，但目前不知定論。

有基金行業(yè)人士表示，“若證監(jiān)會和中行證實(shí)款項(xiàng)最終流向單個客戶，影響是很嚴(yán)重的，投資買責(zé)自負(fù)成為一句空話。”但她亦指出，在全行業(yè)內(nèi)，這種隱藏的案例應(yīng)不少見。

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