華泰柏瑞董事長回應舉報事件

2010年08月07日 08:13
來源：新京報作者：吳敏

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董事長齊亮稱，“千分之五”營銷費用屬內部控制上限

本報訊 (記者吳敏)在遭匿名舉報之后，華泰柏瑞成立的應急處置小組組長、董事長齊亮昨日對事件做出了回應。與此同時，證監局和中行亦開始對此事進行調查。

指“千分之五”為內部上限

一封舉報華泰柏瑞基金營銷違規、“賄賂”以及總經理干涉投資等問題的匿名郵件在7月31日發到媒體信箱，隨后這一消息在各大媒體報道并引起市場關注。當天，上海證監局進駐華泰柏瑞基金進行了例行現場檢查，但目前尚未出具報告。華泰柏瑞基金隨后兩度向媒體發布申明，一方面表示舉報信系“捏造”，另一方面也表示基金運作穩定，申購贖回亦未發生大幅波動。

昨日，華泰柏瑞董事長齊亮接受本報記者采訪時，對部分問題給出了說法。

匿名信指出華泰柏瑞在5月份的基金IPO中給予中行千分之五的費用即變相一次性激勵約200萬元。齊亮指出，從去年年底開始，每只基金提取的后續營銷費用不能超過千分之五。“因此千分之五僅僅是一個內部控制上限，是有效控制持續營銷費用的參考指標。”齊亮說，“實際上量化基金募集結束后僅在上海進行了一次營銷活動，目前實際提取的客戶活動費用只有3萬元。”不過，匿名信指出的200萬元一次性激勵是否與齊亮表述的千分之五以內重疊，尚待證監會查實。

針對匿名信對于總經理陳國杰個人的指責，齊亮說，在銷售、營銷和投研方面的改革上，“總經理是在認真履行他的職責，是沒有過失的。”陳國杰是來自外資股東的總經理，目前3年一簽的任期尚未完結。

“16.5萬”去向仍待查

另外，匿名信指出，由于該銀行一名投資者嚴重虧損，華泰柏瑞通過一家酒店賬戶，向中行山東威海一支行副行長遲某支付了16.5萬元，而名義則是辦活動，但沒有友邦華泰員工參與。這一細節在匿名信中被指為“賄賂”

齊亮指出，這一次活動雖與公司內部要求的現場有公司人員參與、有照片的慣例不符，屬于特例，但仍符合公司內控流程。

該活動的細節和素材均已被證監局調出，其上顯示，2009年8月26日-27日，中行威海支行在五星級的赤山大酒店舉行了《迎中秋客戶答謝活動》，其上有數十名中行員工的簽字，上述材料顯示，出于客戶保密的原因，參與客戶的具體信息并未出現在單據上。

這些單據將被證監局一一核查，而在證監局之外，中行亦對此事展開了調查，但目前不知定論。

有基金行業人士表示，“若證監會和中行證實款項最終流向單個客戶，影響是很嚴重的，投資買責自負成為一句空話。”但她亦指出，在全行業內，這種隱藏的案例應不少見。